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中金所:對(duì)146名客戶限制開倉
2015-09-19 作者: 董錚錚 來源: 中國證券網(wǎng)

  18日,,中國金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱“中金所”)發(fā)布公告,,為維護(hù)市場(chǎng)“三公”、加強(qiáng)市場(chǎng)誠信建設(shè),,對(duì)違反實(shí)際控制關(guān)系報(bào)告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定,、未切實(shí)履行市場(chǎng)誠信義務(wù)的18組,、146名客戶給予通報(bào)批評(píng)、采取限制開倉的監(jiān)管措施,。

  我國期貨市場(chǎng)實(shí)行實(shí)名開戶,、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》,,重點(diǎn)加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系管理,,以此維護(hù)市場(chǎng)公平公正,,防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定,,實(shí)際使用,、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實(shí)際控制的,,必須切實(shí)履行誠信義務(wù),,主動(dòng)向期貨公司和中金所予以申報(bào),相關(guān)賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度,。

  近期,,中金所在有關(guān)方面支持下,經(jīng)全面仔細(xì)排查,,發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號(hào)01014502),、張能斌(客戶號(hào)01161194)等18組、共計(jì)146名客戶未履行實(shí)際控制關(guān)系的報(bào)備義務(wù),,違反了《中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》第四條的規(guī)定;部分客戶還存在合并持倉超限情況,,違反了交易所限倉規(guī)定。依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條,、第三十條和《中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》第九條的規(guī)定,,中金所決定對(duì)上述違反誠信義務(wù)的行為予以通報(bào)批評(píng),并對(duì)其中存在合并持倉超限,、不配合報(bào)備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個(gè)月的處罰措施,,對(duì)另外5組未履行報(bào)備義務(wù)的客戶采取限制開倉3個(gè)月的處罰措施。

  中金所已將上述客戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單,,對(duì)其未來的交易行為重點(diǎn)監(jiān)控,,一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底,絕不姑息,。

  中金所呼吁投資者切實(shí)履行實(shí)際控制賬戶報(bào)告與備案義務(wù),,誠信參與市場(chǎng),合規(guī),、理性交易,,并敦促期貨公司會(huì)員加強(qiáng)客戶管理,嚴(yán)格落實(shí)實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理要求,。中金所將繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,,嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)違約行為,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,。

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