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上交所就修改紀(jì)律處分、復(fù)核和聽(tīng)證3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)
2022-05-20 記者 李靜 北京報(bào)道 來(lái)源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

  《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者5月20日獲悉,為進(jìn)一步貫徹落實(shí)從嚴(yán)監(jiān)管,、精準(zhǔn)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管要求,,提升自律監(jiān)管的透明、規(guī)范,、高效和便利,,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”)擬對(duì)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行修訂,形成了修改草案,,自即日起至6月3日向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn),。

  上交所此次修改紀(jì)律處分、復(fù)核和聽(tīng)證3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則,,是在深入推進(jìn)注冊(cè)制改革,、提高上市公司質(zhì)量、從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)等背景下,,結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐需要,,對(duì)自律監(jiān)管制度進(jìn)行完善。一方面,,近年來(lái),,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,上交所積極履行一線監(jiān)管職責(zé),自律監(jiān)管涉及的對(duì)象范圍,、違規(guī)類(lèi)型,、措施種類(lèi)等不斷擴(kuò)展,,監(jiān)管理念,、機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)也不斷優(yōu)化,為完善制度積累了經(jīng)驗(yàn),。另一方面,,自律監(jiān)管力度不斷加大,對(duì)紀(jì)律處分的透明,、規(guī)范和高效提出了更高要求,,需要在制度層面予以回應(yīng)。此外,,上交所充分發(fā)揮聽(tīng)證,、復(fù)核等救濟(jì)機(jī)制的作用,針對(duì)疫情影響等及時(shí)推出遠(yuǎn)程視頻聽(tīng)證,、電子送達(dá)等便民措施,,也有必要予以制度化。本次修改,,圍繞“嚴(yán),、準(zhǔn)、快,、實(shí)”目標(biāo),,以紀(jì)律處分規(guī)則為重點(diǎn),在保持規(guī)則基本體例不變的基礎(chǔ)上,,進(jìn)行了針對(duì)性的補(bǔ)充和完善,,并對(duì)復(fù)核、聽(tīng)證規(guī)則的若干條款做了相應(yīng)修改,。

  一是釋明從嚴(yán)監(jiān)管立場(chǎng),。明確對(duì)注冊(cè)制下欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假,、資金占用,、違規(guī)擔(dān)保、規(guī)避退市,、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé),,對(duì)嚴(yán)重?fù)p害發(fā)行人和投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為從重處理等原則。

  二是推進(jìn)透明,、精準(zhǔn)監(jiān)管,。重點(diǎn)補(bǔ)充了對(duì)不同責(zé)任主體的責(zé)任認(rèn)定和處分標(biāo)準(zhǔn),包括從責(zé)任主體和違規(guī)行為兩個(gè)維度明確給予公開(kāi)譴責(zé)的適用情形,細(xì)化董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、獨(dú)立董事和外部監(jiān)事,、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任認(rèn)定的考量因素,,相應(yīng)明確其勤勉盡責(zé)的履職要求,增補(bǔ)了在風(fēng)險(xiǎn)處置,、糾正違規(guī)中發(fā)揮實(shí)質(zhì)有效作用等從輕,、減輕考量情形等內(nèi)容,切實(shí)發(fā)揮規(guī)則的引導(dǎo)效應(yīng),,促進(jìn)各類(lèi)主體歸位盡責(zé),。

  三是保障規(guī)范和高效。明確紀(jì)律處分實(shí)行全程記錄,、結(jié)果公開(kāi),,增補(bǔ)自律監(jiān)管中個(gè)人信息保護(hù)等規(guī)定。優(yōu)化紀(jì)律處分審核簡(jiǎn)易程序,,統(tǒng)一復(fù)核申請(qǐng)期限,,縮短復(fù)核程序?qū)嵤r(shí)限,明確不予重復(fù)聽(tīng)證情形,,引入電子送達(dá)方式等,。

  四是提升市場(chǎng)主體參與便利性。增加遠(yuǎn)程視頻方式,,降低當(dāng)事人參加復(fù)核和聽(tīng)證程序的成本,。

  上交所表示,歡迎市場(chǎng)主體就本次規(guī)則修訂提出寶貴意見(jiàn),。上交所將根據(jù)征求意見(jiàn)反饋情況,,進(jìn)一步完善3項(xiàng)規(guī)則,提高自律監(jiān)管質(zhì)效,。

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