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北交所發(fā)布二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果
2022-07-22 記者 高欣 北京報道 來源: 經(jīng)濟參考報

  近日,,北京證券交易所(簡稱“北交所”)、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告,,根據(jù)《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》,,對證券公司2022年第二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價。評價結(jié)果顯示,,在101家參評券商中,,開源證券、中泰證券,、安信證券,、中信建投、申萬宏源分別位居前五,。與一季度相比,,東北證券、興業(yè)證券,、國元證券,、華創(chuàng)證券等券商跌出前十。

  公告顯示,,北交所,、全國股轉(zhuǎn)公司主辦的季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成,。根據(jù)評價結(jié)果,,合計分值排名前十的券商分別為開源證券、中泰證券,、安信證券,、中信建投、申萬宏源,、民生證券,、東吳證券、國泰君安,、浙商證券,、國金證券。與一季度結(jié)果相比,,二季度前十券商位次有些變動,。開源證券在一季度排名第六,二季度位居榜首,。東吳證券一季度排第二位,,二季度則是第七位,。中信建投一季度排35位,二季度排名第四,。

  評價結(jié)果顯示,今年二季度,,華福證券因為持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣10分,,東北證券因為保薦業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)這三項被扣7.71分,,安信證券因為持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣7.29分,,中信證券因為推薦掛牌業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)被扣6分,財達證券,、金圓統(tǒng)一均因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5.14分,,大通證券則因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5分。

  根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》,,合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量(簡稱“合規(guī)質(zhì)量”)是指主辦券商在開展推薦掛牌,、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo),、做市,、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)過程中的規(guī)范運作情況。其中,,合規(guī)質(zhì)量指標包括主辦券商在各項業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄情況,、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分,、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況,。

  執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購,、持續(xù)督導(dǎo),、做市、經(jīng)紀及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范,,但未被采取自律監(jiān)管措施的行為,。

 

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