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　　■科創(chuàng)板開市三周年系列報道

　　開市三年來,，科創(chuàng)板這一改革“試驗田”碩果累累,。三年來,，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，科創(chuàng)板堅持貫徹注冊制改革三原則，助力服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略,，示范效應(yīng)和集聚效應(yīng)初步顯現(xiàn),，一批代表性企業(yè)成功上市。

　　高質(zhì)量發(fā)展離不開高質(zhì)量的監(jiān)管,。一方面,，科創(chuàng)板堅守“硬科技”定位，持續(xù)健全完善科創(chuàng)屬性評價機(jī)制,，并突出重大性,、針對性，嚴(yán)把上市審核入口關(guān),；另一方面,，加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，把提高上市公司質(zhì)量,、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展作為中心工作,，努力做到“敢管、善管,、嚴(yán)管,、共管”，積極推動將科創(chuàng)板從改革探索的“試驗田”打造成為高質(zhì)量發(fā)展的“示范田”,。

　　堅守“硬科技”定位 嚴(yán)把上市審核入口關(guān)

　　科創(chuàng)板成立之初,，板塊主要定位為“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,、面向國家重大需求”“主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略,、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)”,。

　　開市三年以來,，科創(chuàng)板始終堅持“硬科技”定位，鼓勵和支持“硬科技”企業(yè)上市,，持續(xù)健全完善科創(chuàng)屬性評價機(jī)制,，加強(qiáng)審核全鏈條把關(guān)，并持續(xù)推進(jìn)“開門辦審核”,，不斷提升審核透明度,。

　　在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照注冊制三原則要求,，科創(chuàng)板審核突出重大性,、針對性，嚴(yán)把上市審核入口關(guān)，以審核質(zhì)量提升帶動發(fā)行人和保薦人提升信息披露質(zhì)量,，堅持履行審核把關(guān)職能,。以陽光審核為導(dǎo)向，實現(xiàn)審核公開化,、電子化,、規(guī)范化?？苿?chuàng)板審核標(biāo)準(zhǔn)公開透明,，不搞“口袋規(guī)則”，以信息披露為核心,，把好上市企業(yè)入口質(zhì)量關(guān),。綜合運(yùn)用審核問詢、現(xiàn)場督導(dǎo),、現(xiàn)場檢查等多種方式把好信息披露質(zhì)量關(guān),。持續(xù)提升審核質(zhì)效，提高信息披露質(zhì)量,。通過全鏈條監(jiān)管,，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任進(jìn)一步壓實，市場生態(tài)進(jìn)一步凈化,，注冊制實施的基礎(chǔ)進(jìn)一步筑牢,。科創(chuàng)板開市三年以來,，上交所科創(chuàng)板審核環(huán)節(jié)共淘汰企業(yè)159家,，淘汰率為20%左右，有效減少了企業(yè)“帶病申報,，搶跑占位”,。

　　尤其值得一提的是，科創(chuàng)板在上市審核過程中,，創(chuàng)造性地建立了保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)工作機(jī)制,，以審核部門關(guān)注的重點問題為導(dǎo)向，主動走進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場問詢和底稿驗證,，督促保薦機(jī)構(gòu)履行好核查把關(guān)職責(zé),。作為注冊制下體現(xiàn)中國特色的監(jiān)管創(chuàng)新，保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)已成為注冊制改革探索可復(fù)制可推廣的成功經(jīng)驗,。例如,，在某現(xiàn)場督導(dǎo)項目中,，監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的一位關(guān)聯(lián)客戶與其他5家主要客戶存在諸多關(guān)聯(lián)跡象,，部分客戶的實控人之間存在親屬關(guān)系，股東、董監(jiān)高或員工存在重合,，注冊和辦公在同一科技園區(qū),，甚至連電話和郵箱都相同。若將發(fā)行人對這6家公司銷售額合并披露,，關(guān)聯(lián)交易占發(fā)行人營業(yè)收入總額的比例將超過40%,，從而成為影響上市審核判斷的關(guān)鍵性問題。面對這些關(guān)聯(lián)關(guān)系跡象對核查范圍和深度帶來的“考驗”,，保薦機(jī)構(gòu)卻未能盡職予以充分關(guān)注,，該項目責(zé)任人也因此被采取了監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解,，自2019年6月率先啟動科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)工作以來,，已先后有59個申報項目開展現(xiàn)場督導(dǎo)，占累計申報項目數(shù)量比例接近7%,，涉及28家保薦機(jī)構(gòu),。針對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)問題，共發(fā)出監(jiān)管工作函71份,，作出監(jiān)管警示決定20次,，通報批評2次，進(jìn)行談話提醒4次,，計入執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價6次,，督促市場主體歸位盡責(zé)，形成了有效威懾,。

　　持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管方式 提升一線監(jiān)管效能

　　三年來,，科創(chuàng)板這一“試驗田”碩果掛枝，背后離不開不斷創(chuàng)新的持續(xù)監(jiān)管,。開市三年來,，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管努力做到“敢管、善管,、嚴(yán)管,、共管”，把提高上市公司質(zhì)量,、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展作為持續(xù)監(jiān)管工作的中心,，不斷提升監(jiān)管能力和水平。

　　在證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，通過持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管方式,，提升一線監(jiān)管效能，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管工作注意抓早抓小樹導(dǎo)向,，從嚴(yán)從快立規(guī)矩,，推動板塊高質(zhì)量發(fā)展,。

　　對于頭部公司，強(qiáng)化監(jiān)管及服務(wù)力度,，重點預(yù)防龍頭公司風(fēng)險,，切實發(fā)揮龍頭公司的引領(lǐng)示范作用；對于問題公司,、潛在風(fēng)險較大的公司和重大風(fēng)險事項,，加大監(jiān)管投入，從嚴(yán)從快處置,。同時,，聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，通過量身定制的培訓(xùn),，目標(biāo)明確的引導(dǎo),，督促強(qiáng)化公司治理和內(nèi)部控制；壓嚴(yán)壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,，督促保薦機(jī)構(gòu),、會計師等中介機(jī)構(gòu)勤勉履職，引導(dǎo)市場主體歸位盡責(zé),。2021年度共有3家科創(chuàng)板公司年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制被會計師出具非標(biāo)意見,，一定程度上體現(xiàn)了注冊制下市場約束機(jī)制發(fā)揮作用、中介機(jī)構(gòu)積極承擔(dān)“看門人”職責(zé),。

　　作為新生板塊的科創(chuàng)板,，從嚴(yán)監(jiān)管、防范市場亂象重演顯得更為重要,?？苿?chuàng)板持續(xù)監(jiān)管堅持底線思維，堅持以大概率思維應(yīng)對小概率事件,，抓早抓小,，預(yù)研預(yù)判，對于苗頭性問題做到“早發(fā)現(xiàn),、早處置”,，形成良性示范效應(yīng)，謹(jǐn)防小病變大病,、個體風(fēng)險變成系統(tǒng)性風(fēng)險,。科創(chuàng)板開市至今,，公司監(jiān)管紀(jì)律處分12單,、監(jiān)管措施79單，合計91單,。涉及公司40家次,、股東32家/人次,，董監(jiān)高及核心技術(shù)人員88人次，保薦代表人8人次,。在科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管及時精準(zhǔn)“亮劍”的過程中，“管早管小,、從嚴(yán)從快”的監(jiān)管理念和約束效應(yīng)逐漸深入人心,。

　　科創(chuàng)板日常監(jiān)管對于募集資金使用、對外投資,、并購重組等行為予以重點關(guān)注,。對于違法違規(guī)事項，始終保持“嚴(yán)管重罰”的高壓態(tài)勢,，做到“露頭就打”,，嚴(yán)防財務(wù)造假、資金占用,、違規(guī)擔(dān)保等市場亂象重演,，切實保障科創(chuàng)板平穩(wěn)運(yùn)行。例如,，針對科創(chuàng)板首單信息披露違法違規(guī)被立案的公司紫晶存儲,，在立案結(jié)果公布前就已查實的違規(guī)擔(dān)保和信披違規(guī)行為，第一時間做出公開譴責(zé)決定,，傳遞了從嚴(yán)監(jiān)管導(dǎo)向,。

　　“設(shè)立科創(chuàng)板的目標(biāo)是引領(lǐng)科技企業(yè)上市融資，讓我們的資本市場為科技企業(yè)賦能,，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)體整體的創(chuàng)新能力,。監(jiān)管則在促進(jìn)這一目標(biāo)達(dá)成的同時維護(hù)市場的秩序，扮演了一個把關(guān)人的角色,。注冊制試點吸引了一大批優(yōu)質(zhì)企業(yè)申報上市,，而有力的監(jiān)管則是科創(chuàng)板能夠平穩(wěn)健康運(yùn)行的重要保障?！贝ㄘ斪C券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,、研究所所長陳靂如是評價道。