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深交所:落實(shí)全面監(jiān)管 著力提升監(jiān)管效能
2016-08-04 作者: 記者 朱筱珊 來源: 證券時報(bào)

  落實(shí)全面監(jiān)管,重在主動擔(dān)當(dāng),,積極履責(zé),,不留空白,不留死角,,全鏈條,、全方位加強(qiáng)監(jiān)管,不斷提升一線監(jiān)管的嚴(yán)密性和有效性。深交所通過加強(qiáng)監(jiān)管問詢;用足用好監(jiān)管手段;密切監(jiān)控各類異常交易行為;全面防控債券風(fēng)險(xiǎn);完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施以及積極協(xié)同,,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作等六方面落實(shí)全面監(jiān)管,。

  一是刨根問底,提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面,。監(jiān)管問詢是上市公司監(jiān)管工作的重要方式,。年初以來,面對日益活躍的并購重組市場以及暴露出的問題,,深交所持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管“忽悠式”重組,、“跟風(fēng)式”重組,加大重組方案問詢力度,。截至6月30日,,共公開重組問詢函185份、關(guān)注函274份,、年報(bào)問詢函186份,。在上市公司2015年報(bào)事后審核期間,共發(fā)出近千份監(jiān)管問詢函,,對上市公司業(yè)績真實(shí)性,、會計(jì)處理合規(guī)性、信息披露合規(guī)性,、資金占用,、三會運(yùn)作、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況等六大問題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,。對于年報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績預(yù)警披露滯后、違規(guī)占用資金,、重大會計(jì)差錯更正,、重大交易未履行審議程序、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為,,及時采取紀(jì)律處分和監(jiān)管措施,。

  二是聚焦熱點(diǎn),用足用好監(jiān)管手段,。堅(jiān)守監(jiān)管本位,,切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)。為妥善處理欣泰電氣退市事件,,認(rèn)真制定全面預(yù)案,,從退市風(fēng)險(xiǎn)揭示、二級市場交易,、投資者投訴咨詢服務(wù)等方面明確工作措施,。針對萬科、康達(dá)爾等熱點(diǎn)事件,密切關(guān)注市場傳聞,、媒體質(zhì)疑和投訴舉報(bào),,及時發(fā)函問詢并要求公司說明及披露?!叭f科股權(quán)之爭”以來,,共向萬科及相關(guān)方發(fā)出各類關(guān)注函、問詢函,、重組問詢函,、監(jiān)管函18份,督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù),。

  針對“虛擬現(xiàn)實(shí)”,、“石墨烯”、“人工智能”,、“PE+上市公司”,、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點(diǎn)題材,保持高度敏感,,督促公司準(zhǔn)確,、完整地披露具體情況和對公司的影響,并對存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分揭示,,同時細(xì)化停牌冷卻,、內(nèi)幕交易核查制度,果斷遏制市場炒作,。針對“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況,,要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況,嚴(yán)控市場炒作和操縱,。針對重大異常事項(xiàng),,督促獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu),、會計(jì)師等市場主體發(fā)表并披露專業(yè)意見,。

  三是精準(zhǔn)發(fā)力,提升市場交易行為監(jiān)管針對性,。密切監(jiān)控各類異常交易行為,,不斷加大實(shí)時盯盤、電話警示等一線監(jiān)管措施力度,,精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶,,嚴(yán)格執(zhí)行遞進(jìn)式監(jiān)管措施。采取電話警示,、書面警示,、盤中限制交易,、約見談話和盤后限制交易等監(jiān)管措施540次,較去年同期大幅上升,。強(qiáng)化對“天價股”及“萬科A”,、“欣泰電氣”等重點(diǎn)股票監(jiān)控,強(qiáng)化敏感時點(diǎn)實(shí)時交易盯盤,,緊密跟蹤疑似程序化賬戶交易,,全面維護(hù)市場秩序。

  四是全面防控,,有效化解公司債券風(fēng)險(xiǎn),。針對發(fā)行人年報(bào)披露業(yè)績虧損、評級下調(diào)等情況,,及時對相關(guān)債券采取投資者適當(dāng)性管理措施,。嚴(yán)格執(zhí)行公司債券信息披露第38號準(zhǔn)則,強(qiáng)化公司債券年度報(bào)告事后審核,,重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)宏觀情況,、企業(yè)經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況、募集資金使用及增信措施執(zhí)行效力等事項(xiàng),。針對信息披露不及時,、不完整等情況,共發(fā)出年報(bào)問詢函30余份,,敦促及時披露補(bǔ)充更正公告,,監(jiān)管函20余份,要求限期整改,。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,,多次組織對企業(yè)債、產(chǎn)能過剩,、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排查工作,,要求受托管理人派息兌付前1個月了解發(fā)行人資金籌備情況,提前掌握潛在違約風(fēng)險(xiǎn),,及時啟動風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急流程。

  五是加大投入,,完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施,。充實(shí)市場監(jiān)察人力配置,全面改造升級智能化監(jiān)察系統(tǒng),,運(yùn)用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù),,總結(jié)異常波動監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),優(yōu)化報(bào)警指標(biāo)體系和模型,,全面提升市場監(jiān)察能力,。

  六是積極協(xié)同,,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作。加強(qiáng)交易所間跨市場監(jiān)管合作,,順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道,,防范跨市場、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn),。強(qiáng)化與證監(jiān)會稽查局,、機(jī)構(gòu)部、私募部,、中證監(jiān)測,、中國結(jié)算、投?;?、協(xié)會等機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)作,建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口,,推動整合開戶,、交易、持股,、資金,、場內(nèi)杠桿、程序化交易等信息,,充分發(fā)揮監(jiān)管合力,,提高監(jiān)管效能。通過盤中“綠色通道”,、盤后數(shù)據(jù)交換等方式及時溝通市場情況,,實(shí)行期現(xiàn)聯(lián)動篩查異常交易賬戶。

  近期,,深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場一線開展調(diào)研,,邀請境內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)和交易所同行交流探討,認(rèn)真研究上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作,、會員客戶交易行為管理,、交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和防控處置等重點(diǎn)監(jiān)管課題。接下來,,深交所將認(rèn)真按照中國證監(jiān)會年中監(jiān)管工作會議要求,,堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管,、全面監(jiān)管根本理念,,與市場各方力量一道,加強(qiáng)監(jiān)管,,夯實(shí)基礎(chǔ),,完善多層次資本市場體系功能,,更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用。

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