據(jù)中國證監(jiān)會官方微博消息,證監(jiān)會30日舉行例行發(fā)布會,,《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》正式發(fā)布,,自12月1日起實施。規(guī)定要求 ,,案件調(diào)查過程中,,依法采取凍結(jié)、查封等強制措施的,,派出機構(gòu)按照規(guī)定負責實施,。
據(jù)介紹,《職責規(guī)定》是進一步貫徹落實黨中央,、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán),、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署,,適應(yīng)資本市場監(jiān)管新形勢,、新任務(wù)的具體舉措,,對于解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題,進一步明確派出機構(gòu)核心職責具有重要意義,,有助于整合監(jiān)管資源,,推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型,提高監(jiān)管效能,。
《職責規(guī)定》共七章,、五十一條,分別為總則,、日常監(jiān)管,、風險防范與處置、案件調(diào)查與行政處罰,、投資者教育與保護,、其他職責、附則,。主要內(nèi)容包括:
一是關(guān)于日常監(jiān)管,。派出機構(gòu)負責根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作,,對資本市場相關(guān)市場主體實施檢查,,并按照規(guī)定接收相關(guān)市場主體依法報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等備案,、報告材料,,進行審閱分析。派出機構(gòu)實施檢查或其他日常監(jiān)管活動,,發(fā)現(xiàn)有違反法律,、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的,或者發(fā)現(xiàn)重大風險和問題的,,應(yīng)當依法采取相應(yīng)的措施。
二是關(guān)于風險防范與處置,。規(guī)定派出機構(gòu)以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作,,加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控,督促市場主體提高防范和化解風險的能力,。同時,,按照法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,,明確派出機構(gòu)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu),、上市公司、非上市公眾公司,、債券違約,、區(qū)域性股權(quán)市場,、非法證券期貨活動等的風險防范和處置職責。
三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰,。擴展派出機構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責,,完善案件調(diào)查工作機制,明確派出機構(gòu)負責管轄范圍內(nèi)案件的審理,、聽證工作等,。案件調(diào)查過程中,依法采取凍結(jié),、查封等強制措施的,,派出機構(gòu)按照規(guī)定負責實施。對于達到刑事案件立案追訴標準的案件,,派出機構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序,。
四是關(guān)于投資者教育與保護。規(guī)定派出機構(gòu)負責督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實投資者適當性管理制度,,組織推動投資者教育相關(guān)工作,,建立常態(tài)化的投資者意見征求機制,并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評估評價,。同時,,派出機構(gòu)負責建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度,并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,,推動建立完善多元化糾紛解決機制,。
除上述職責外,派出機構(gòu)還負責按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新,、統(tǒng)計調(diào)查,、誠信建設(shè)、信訪舉報事項處理,、信息公開,、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,,自9月11日《職責規(guī)定》公開征求意見以來,社會各方反饋了相關(guān)意見建議,??偟膩砜矗鐣鞣綄Α堵氊熞?guī)定》評價正面,、積極,,認為《職責規(guī)定》進一步明確了派出機構(gòu)監(jiān)管職責范圍,有助于增強監(jiān)管合力,,提高監(jiān)管效能,。同時,,也提出了一些建設(shè)性的意見。證監(jiān)會對相關(guān)意見進行了認真研究,。對于多數(shù)表述調(diào)整性意見,,證監(jiān)會均予采納,并對《職責規(guī)定》作了修改完善,。其他一些意見主要涉及證監(jiān)會派出機構(gòu)職責范圍的增減變化問題,,而《職責規(guī)定》主要定位于突出對派出機構(gòu)監(jiān)管職責的基本授權(quán)、整合歸納實體規(guī)范規(guī)定的派出機構(gòu)現(xiàn)有職責等,,所以這些意見證監(jiān)會未予采納,,待下一步制定修改相關(guān)實體規(guī)范時一并予以考慮。
發(fā)言人表示,,《職責規(guī)定》的發(fā)布實施,,有助于進一步落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,完善監(jiān)管執(zhí)法體制,,促進派出機構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責,,提高監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力,有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為,,更好地實現(xiàn)中國證監(jiān)會“兩維護,、一促進”的核心職責。
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