上海市政府網(wǎng)站今日發(fā)布進一步促進資本市場健康發(fā)展的有關(guān)意見。意見提出,,把握自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機遇,,不斷提升上海資本市場開放水平。堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)要求,,進一步增強上海多層次資本市場的服務(wù)功能,。
充分發(fā)揮和強化上交所作用 做活滬市藍籌市場
支持上海證券交易所壯大主板市場,做大,、做強,、做活藍籌股市場,增加市場內(nèi)部層次,。配合國家金融管理部門做好股票發(fā)行注冊制改革等相關(guān)工作,,加快推動滬市上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型。積極推進上海證券交易所開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱“滬港通”)等試點,,提升上海資本市場的國際影響力。推進上海證券交易所ETF期權(quán)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新,。支持和鼓勵各類符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市,。
依托資本市場推進企業(yè)改革與發(fā)展
意見提出,充分發(fā)揮資本市場資源配置功能,,推動國有控股上市公司,、非上市公司開放性市場化重組,支持國有資本與民營等其他各類資本相互融合,,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟,。以公眾公司為主要實現(xiàn)形式,利用多層次資本市場,,加快本市國有企業(yè)股份制改革,,實現(xiàn)企業(yè)集團整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者,。依托資本市場,,建立公開、透明,、規(guī)范的國資流動平臺,,暢通國有資本合理流動渠道,。鼓勵民營企業(yè)激發(fā)內(nèi)生動力,穩(wěn)固可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ),,利用資本市場健康發(fā)展,。發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用,,支持新技術(shù),、新產(chǎn)業(yè)、新模式,、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展,。
支持企業(yè)借助資本市場開展并購重組
意見指出,尊重企業(yè)的市場主體地位,,進一步突破部門,、地區(qū)、行業(yè)和所有制的限制,,鼓勵各類資本公平參與并購重組,,促進企業(yè)股權(quán)有序順暢流轉(zhuǎn)。改善政府管理和服務(wù),,簡化審批程序,,完善鼓勵扶持政策,降低并購重組成本,。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務(wù),。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券作為并購重組的支付方式,,研究推進定向權(quán)證等作為支付工具,。加快建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度,發(fā)揮本市產(chǎn)權(quán)市場在企業(yè)并購重組中的作用,。
全文
關(guān)于本市進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見
《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(以下簡稱《意見》)從經(jīng)濟社會發(fā)展全局高度,,對新時期資本市場改革、開放,、發(fā)展和監(jiān)管進行了統(tǒng)籌規(guī)劃和總體部署,。資本市場是上海國際金融中心建設(shè)的重要組成部分,為貫徹落實《意見》精神,,現(xiàn)就本市進一步促進資本市場健康發(fā)展提出如下實施意見:
一,、明確總體要求
(一)堅持市場化、法治化,、國際化導(dǎo)向,,促進資本市場健康發(fā)展
以貫徹落實《意見》為指引,通過中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”)先行先試,促進資本市場進一步深化改革,,加快創(chuàng)新,,擴大開放;圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展,,拓展資本市場廣度和深度,,不斷完善服務(wù)全國的功能;加快上海國際金融中心建設(shè),推進人民幣國際化進程,不斷提升上海作為全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新,、交易,、定價和清算中心地位。以貫徹落實《意見》為動力,,形成功能齊全,、開放高效的資本市場體系;培育治理結(jié)構(gòu)完善,、經(jīng)營運作規(guī)范,、具備核心競爭力和成長潛力的上市掛牌公司;建設(shè)富有創(chuàng)新活力和市場影響力的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)隊伍,。以貫徹落實《意見》為契機,,加快形成促進資本市場健康發(fā)展的良好氛圍;全面加強資本市場信用,、法治,、人才環(huán)境建設(shè);有效防范資本市場風(fēng)險,,切實保護投資者合法權(quán)益,。
二、把握自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機遇,,不斷提升上海資本市場開放水平
(二)促進資本市場在自貿(mào)試驗區(qū)進一步開放
不斷擴大自貿(mào)試驗區(qū)資本市場開放的范圍,。配合國家金融管理部門,推動資本市場支持促進自貿(mào)試驗區(qū)政策的落地實施,,研究出臺相關(guān)細則。推動區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)按規(guī)定進入上海地區(qū)的證券和期貨交易場所進行投資和交易,,推進區(qū)內(nèi)符合條件的個人按規(guī)定開展跨境雙向投資,。推動境外機構(gòu)和自貿(mào)試驗區(qū)注冊企業(yè)的境外母公司在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。促進跨境資本通過自由貿(mào)易賬戶實現(xiàn)雙向流動,。努力把自貿(mào)試驗區(qū)建成全國資本市場對外開放度最高的試驗田,。
(三)加快在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立面向國際的金融交易平臺
支持金融市場機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)研究設(shè)立國際金融交易平臺,推出面向全球投資者的產(chǎn)品與業(yè)務(wù),。支持上海黃金交易所建立上海國際黃金交易中心,,提升在全球黃金市場中的定價能力,逐步推動國際黃金轉(zhuǎn)口中心建設(shè)。穩(wěn)步推進上海國際能源交易中心建設(shè),,加快推動原油期貨上市交易,。積極推進上海證券交易所設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺,加快產(chǎn)品研究與創(chuàng)新,。支持上海期貨交易所,、大連商品交易所、鄭州商品交易所在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立商品交割倉庫,。支持上海銀行間市場清算所,、中國證券登記結(jié)算公司對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)發(fā)行的債券開展登記托管和清算結(jié)算。支持自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)金融市場平臺與境外資本市場的連接合作,。
(四)提升自貿(mào)試驗區(qū)證券期貨服務(wù)業(yè)開放水平
按照國家的統(tǒng)一部署,,配合中國證監(jiān)會逐步放寬合資證券公司業(yè)務(wù)范圍,逐步提高符合條件的外資機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券公司,、基金管理公司和期貨公司的持股比例,;逐步允許符合條件的外資機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券投資咨詢公司。加快推進證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)注冊成立分公司或?qū)I(yè)子公司,。支持本市證券期貨經(jīng)營機構(gòu)利用自貿(mào)試驗區(qū)平臺,,實施“走出去”戰(zhàn)略,發(fā)行合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)和人民幣合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(RQDII)產(chǎn)品,;支持其境外分支機構(gòu)按規(guī)定發(fā)行合格境外機構(gòu)投資者(QFII),、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)產(chǎn)品,逐步擴大QFII,、RQFII參與金融期貨產(chǎn)品的范圍,。
(五)支持在自貿(mào)試驗區(qū)探索金融監(jiān)管模式創(chuàng)新
積極支持國家金融管理部門完善自貿(mào)試驗區(qū)金融監(jiān)管體制,推動自貿(mào)試驗區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新,,探索并推進證券行業(yè)準(zhǔn)入的“負面清單”管理,;加強金融監(jiān)管協(xié)調(diào)和跨境監(jiān)管合作,切實防范自貿(mào)試驗區(qū)金融風(fēng)險,,構(gòu)筑自貿(mào)試驗區(qū)金融安全網(wǎng),。
三、堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)要求,,進一步增強上海多層次資本市場的服務(wù)功能
(六)支持股票市場發(fā)展
充分發(fā)揮和強化上海證券交易所在股票市場中的重要作用,。支持上海證券交易所壯大主板市場,做大,、做強,、做活藍籌股市場,增加市場內(nèi)部層次,。配合國家金融管理部門做好股票發(fā)行注冊制改革等相關(guān)工作,,加快推動滬市上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型,。積極推進上海證券交易所開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱“滬港通”)等試點,提升上海資本市場的國際影響力,。推進上海證券交易所ETF期權(quán)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新,。支持和鼓勵各類符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市。
(七)支持債券市場發(fā)展
充分發(fā)揮銀行間債券市場,、交易所債券市場的作用,。支持銀行間債券市場和交易所債券市場協(xié)同發(fā)展,推進市場間的交叉掛牌及自主轉(zhuǎn)托管機制,,促進債券跨市場流轉(zhuǎn),。支持注冊在本市符合條件的商業(yè)銀行參與上海證券交易所債券回購。支持本市企業(yè)以多種形式發(fā)行債券進行融資,,支持注冊地在本市的公司依照中國證監(jiān)會有關(guān)公司債券管理辦法公開或私募發(fā)行公司債券,。支持各類債券發(fā)行人在上海招標(biāo)發(fā)行債券。做好上海政府地方債自發(fā)自還試點,。擴大本市專業(yè)機構(gòu)債券投資范圍和規(guī)模,。支持各類金融機構(gòu)豐富債券市場產(chǎn)品、開展資產(chǎn)證券化創(chuàng)新,。
(八)支持商品期貨市場發(fā)展
支持上海期貨交易所產(chǎn)品創(chuàng)新,,不斷增加新品種,進一步完善期貨品種結(jié)構(gòu)體系,。加快推出商品指數(shù)期貨,,探索運用商品期貨期權(quán)、碳排放權(quán)等交易工具,,實現(xiàn)期貨市場價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險管理功能,。促進商品期貨市場與商品現(xiàn)貨市場的聯(lián)動發(fā)展。鼓勵本市企業(yè)合理運用期貨等風(fēng)險管理工具對沖風(fēng)險,。
(九)支持金融期貨市場發(fā)展
支持在滬金融市場穩(wěn)步發(fā)展金融衍生產(chǎn)品,,逐步豐富各種股指期貨、股指期權(quán)和股票期權(quán)產(chǎn)品,。支持中國金融期貨交易所發(fā)展國債期貨,,進一步健全反映市場供求關(guān)系的國債收益率曲線。配合人民幣匯率形成機制改革,,積極支持在滬金融市場在充分研究的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推出外匯期貨等產(chǎn)品創(chuàng)新,。探索場外金融衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù),建立集中清算機制,。
(十)提升股權(quán)托管交易市場服務(wù)功能
加快上海股權(quán)托管交易市場綜合金融服務(wù)平臺建設(shè),。以服務(wù)本市科技型中小企業(yè)發(fā)展為重點,,探索金融產(chǎn)品創(chuàng)新,增強市場資源集聚、整合和配置功能,。做好與多層次資本市場的對接,,推動上海股權(quán)托管交易市場健康發(fā)展。
(十一)促進非公開市場規(guī)范發(fā)展
不斷拓展市場空間,,完善本市非公開市場交易機制及發(fā)行制度,。逐步健全私募投資基金二級市場,培育合格機構(gòu)投資者參與非公開市場交易,。拓寬私募投資基金銷售渠道,,鼓勵私募投資基金管理人通過非公開市場發(fā)行產(chǎn)品。率先研究私募投資基金行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范,。營造私募市場發(fā)展環(huán)境,,培育與私募投資產(chǎn)品發(fā)行相關(guān)的定價、估值,、交易,、風(fēng)控、后臺管理等新型服務(wù)業(yè)態(tài)及服務(wù)機構(gòu),,大力吸引,、集聚行業(yè)高端人才,。
(十二)促進資本市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
支持在滬的資本市場登記結(jié)算機構(gòu)加強登記,、結(jié)算,、清算,、托管等設(shè)施建設(shè),不斷降低市場成本,,防范市場風(fēng)險,,保障資本市場安全高效運行和整體穩(wěn)定。積極推進“滬港通”等跨境登記結(jié)算業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè),,為跨境金融產(chǎn)品開發(fā)提供良好服務(wù),。以智慧城市建設(shè)為基礎(chǔ),進一步完善本市信息通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),,以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展為支撐,,為資本市場發(fā)展提供有力的技術(shù)保障。
四,、支持證券期貨服務(wù)機構(gòu)增強核心競爭力,,進一步提升服務(wù)能力
(十三)支持各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和業(yè)務(wù)集聚發(fā)展
努力改善營商環(huán)境,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),,吸引境內(nèi)外各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu),、資金與資產(chǎn)管理機構(gòu)到上海發(fā)展。促進各類資本依法在滬設(shè)立機構(gòu)總部和功能性機構(gòu),,提供工商注冊,、稅務(wù)登記、政策扶持等便利,。支持符合條件的其他金融機構(gòu)在風(fēng)險可控前提下申請證券期貨業(yè)務(wù)牌照,,在本市依法發(fā)起開辦或參與設(shè)立專業(yè)牌照證券公司和基金管理公司。積極支持民營資本進入證券期貨服務(wù)業(yè),。支持本市證券期貨經(jīng)營機構(gòu)與其他金融機構(gòu)在防范風(fēng)險的基礎(chǔ)上以相互持股的方式探索綜合經(jīng)營,。
(十四)增強在滬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭力
支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)做大做強做專業(yè),探索國際化和集團化發(fā)展,。推進金融資源優(yōu)化整合,,加快金融資源向優(yōu)勢企業(yè)集聚。發(fā)揮本市基金管理行業(yè)優(yōu)勢,,鼓勵引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型,。推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)上市進程,完善市場化資本補充機制,。形成若干全國領(lǐng)先,、具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行,;打造一批法人治理健全,、服務(wù)水平優(yōu)良、風(fēng)險管理完善的證券期貨經(jīng)營機構(gòu),。推動上海成為重要的全球資產(chǎn)管理中心,。
(十五)完善本市證券期貨經(jīng)營機構(gòu)激勵約束機制
完善證券期貨經(jīng)營機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu),落實董事會選人用人權(quán),,更好發(fā)揮企業(yè)家作用,。建立健全市場化激勵約束機制,在具備條件的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)探索開展股權(quán)激勵試點,,完善與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤,、延期支付、追索扣回等配套約束機制,。
(十六)促進證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展
支持本市證券期貨業(yè),、各類資產(chǎn)管理機構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式,,增強服務(wù)的便利性,,擴大服務(wù)范圍,,提升服務(wù)水平。支持互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)多形式參與上海資本市場,,規(guī)范開展股權(quán)眾籌等業(yè)務(wù),促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展,。
(十七)支持私募投資基金探索創(chuàng)新
鼓勵發(fā)展多樣化私募投資基金和各類私募投資產(chǎn)品,,拓展投資范圍。進一步推進合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)(QFLP)試點,,促進境內(nèi)外私募投資基金在滬集聚發(fā)展,。完善私募投資基金支持本市企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)品、服務(wù)和途徑,。
(十八)促進證券期貨相關(guān)專業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展
加強對開展證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機構(gòu)、評級增信機構(gòu),、法律服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)和管理,,打造功能齊備、分工專業(yè),、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融專業(yè)服務(wù)業(yè),。積極穩(wěn)妥發(fā)展從事各類專業(yè)金融服務(wù)的新型機構(gòu)。
(十九)壯大專業(yè)機構(gòu)投資者隊伍
充分利用本市各類資產(chǎn)管理公司集聚優(yōu)勢,,積極爭取國家政策支持,,支持和推動本市社保基金,、企業(yè)年金,、職業(yè)年金、商業(yè)保險資金,、信托基金等機構(gòu)投資者參與資本市場投資,,不斷擴大資本市場投資范圍和規(guī)模,壯大多元化的專業(yè)投資者隊伍,。
五,、充分發(fā)揮資本市場資源配置功能,推動本市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展
(二十)推進企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌
支持企業(yè)到主板,、中小企業(yè)板,、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和上海股權(quán)托管交易中心等市場上市掛牌,。建立本市多層次資本市場上市掛牌企業(yè)統(tǒng)一資源庫,,加大擬上市掛牌公司的培育力度。加強部門協(xié)同,,進一步完善和整合相關(guān)扶持政策,,切實做好中小企業(yè)改制與上市掛牌的服務(wù)工作,。
(二十一)提高上市掛牌公司質(zhì)量
不斷優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境,將上海打造成全國上市公司運作最規(guī)范的地區(qū),。促進本市企業(yè)通過資本市場進一步完善法人治理結(jié)構(gòu),,督促上市掛牌公司規(guī)范經(jīng)營,履行好信息披露義務(wù),,提高企業(yè)效益,為股東創(chuàng)造價值,。積極探索上市公司市值管理及相關(guān)考核評價體系,,鼓勵上市公司多形式開展股權(quán)激勵和職工持股計劃。根據(jù)退市制度安排,,積極配合金融監(jiān)管部門和市場主體穩(wěn)妥做好上市掛牌公司的退市或摘牌工作,。
(二十二)依托資本市場推進企業(yè)改革與發(fā)展
充分發(fā)揮資本市場資源配置功能,推動國有控股上市公司,、非上市公司開放性市場化重組,,支持國有資本與民營等其他各類資本相互融合,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟,。以公眾公司為主要實現(xiàn)形式,利用多層次資本市場,,加快本市國有企業(yè)股份制改革,,實現(xiàn)企業(yè)集團整體上市,、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者。依托資本市場,,建立公開,、透明、規(guī)范的國資流動平臺,,暢通國有資本合理流動渠道,。鼓勵民營企業(yè)激發(fā)內(nèi)生動力,穩(wěn)固可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ),,利用資本市場健康發(fā)展,。發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用,支持新技術(shù),、新產(chǎn)業(yè),、新模式、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展,。
(二十三)支持企業(yè)借助資本市場開展并購重組
尊重企業(yè)的市場主體地位,,進一步突破部門、地區(qū),、行業(yè)和所有制的限制,,鼓勵各類資本公平參與并購重組,促進企業(yè)股權(quán)有序順暢流轉(zhuǎn),。改善政府管理和服務(wù),簡化審批程序,,完善鼓勵扶持政策,,降低并購重組成本。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風(fēng)險可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務(wù),。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股,、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券作為并購重組的支付方式,研究推進定向權(quán)證等作為支付工具,。加快建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度,,發(fā)揮本市產(chǎn)權(quán)市場在企業(yè)并購重組中的作用。
六,、加強和改進政府服務(wù),,努力營造良好的資本市場發(fā)展環(huán)境
(二十四)推進本市資本市場信用環(huán)境建設(shè)
建立健全本市信用信息體系,加強本市公共信用信息與金融信用信息的共享互通與聯(lián)動合作,。優(yōu)化使用環(huán)境,,便利市場參與者依法依規(guī)查詢相關(guān)信用信息。鼓勵社會資本進入信用評級行業(yè),,規(guī)范并加快評級業(yè)務(wù)發(fā)展,,努力提高服務(wù)水平。完善資本市場守信激勵和失信懲戒機制,,使上海成為信用體系最全,、征信環(huán)境最好、信用服務(wù)最優(yōu)的城市,。
(二十五)加強資本市場法治環(huán)境建設(shè)
配合國家和地方立法部門,,促進資本市場法律制度體系不斷完善。健全資本市場執(zhí)法機制,,加強本市執(zhí)法部門與資本市場監(jiān)管部門的聯(lián)動,。支持以司法改革試點為契機,進一步優(yōu)化司法環(huán)境,,健全上海金融檢察,、審判專業(yè)化機構(gòu)組織體系,。探索建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對接機制,,設(shè)立第三方金融糾紛調(diào)解中心,,建立公平、公正和高效的糾紛解決機制,,多元化解決資本市場糾紛,。
(二十六)加強本市資本市場人才隊伍建設(shè)
創(chuàng)新人才服務(wù)與管理模式,集聚高層次,、緊缺型人才,,提高資本市場人才國際競爭力。健全與資本市場發(fā)展相適應(yīng)的多渠道,、多形式的專業(yè)培訓(xùn)體系,,提高金融人才隊伍能力素質(zhì)。優(yōu)化資本市場人才政策環(huán)境,,提供人才引進便利和其他相關(guān)服務(wù),。
(二十七)推動資本市場創(chuàng)新發(fā)展研究
充分利用智庫和學(xué)術(shù)研究機構(gòu),加強資本市場改革創(chuàng)新發(fā)展研究工作,,對涉及到上海資本市場發(fā)展的綜合性,、全局性、戰(zhàn)略性問題深入開展研究,。加強研究成果的運用,,鼓勵學(xué)術(shù)研究機構(gòu)與各類金融市場、金融機構(gòu)之間協(xié)作開展研發(fā),,形成研究成果應(yīng)用推廣的合作機制,。鼓勵在滬資本市場各類主體探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新,支持其申報本市金融創(chuàng)新獎項,。
(二十八)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會積極作用
強化資本市場行業(yè)自律,,充分發(fā)揮本市證券、期貨,、基金,、股權(quán)投資、上市公司等行業(yè)協(xié)會和金融業(yè)聯(lián)合會在自律規(guī)范,、服務(wù)會員,、搭建平臺、引領(lǐng)發(fā)展方面的積極作用,,推進各類資本市場相關(guān)機構(gòu)和企業(yè)健康發(fā)展,。
(二十九)保護投資者合法權(quán)益
進一步加強資本市場投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護。引導(dǎo)和支持本市上市公司增強持續(xù)回報能力。保障中小投資者知情權(quán),,支持中小投資者依法行使權(quán)利,。多種形式開展投資者教育,提高投資者風(fēng)險防范意識,,引導(dǎo)投資者理性投資,。
(三十)規(guī)范本市資本市場信息傳播秩序
嚴格管理涉及資本市場的內(nèi)幕信息,確保信息發(fā)布公開公正,、準(zhǔn)確透明,。對造謠、傳謠以及炒作不實信息誤導(dǎo)投資者和影響社會穩(wěn)定的機構(gòu)與個人要依法嚴肅查處,。進一步營造有利于資本市場健康發(fā)展的新聞宣傳和輿論環(huán)境,。
(三十一)配合國家金融管理部門做好資本市場監(jiān)管
全力配合和支持國家金融管理部門依法履行監(jiān)管職責(zé),切實承擔(dān)地方政府監(jiān)管責(zé)任,,維護資本市場安全運行和社會穩(wěn)定,。積極貫徹落實國家資本市場法規(guī)政策,在職責(zé)范圍內(nèi)制定具體實施細則和操作辦法,。建立健全地方政府部門與金融管理部門之間的溝通協(xié)作機制,為加強資本市場監(jiān)管創(chuàng)造良好環(huán)境,。
(三十二)防范化解資本市場風(fēng)險
健全資本市場風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警和評估處置機制,。建立資本市場風(fēng)險輿情監(jiān)測網(wǎng)絡(luò),依托城市管理平臺和公共信用信息服務(wù)平臺,,全面監(jiān)測轄內(nèi)風(fēng)險信息,。配合國家金融管理部門完善風(fēng)險管理措施,及時化解重大風(fēng)險隱患,。完善本市打擊非法金融活動工作機制,,加強與相關(guān)地區(qū)和部門的協(xié)調(diào),做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險防范和處置工作,,規(guī)范各類區(qū)域性交易場所,,打擊各種非法證券期貨活動。
(三十三)進一步健全本市促進資本市場健康發(fā)展的工作機制
建立由市領(lǐng)導(dǎo)牽頭,、各相關(guān)部門參與的聯(lián)席會議制度,。統(tǒng)一制定本市促進資本市場健康發(fā)展政策,協(xié)調(diào)解決本市促進資本市場健康發(fā)展的相關(guān)事項,。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦,,承擔(dān)聯(lián)席會議日常工作。各區(qū)縣,、各有關(guān)部門要結(jié)合自身職責(zé)和工作實際,,在促進資本市場健康發(fā)展、風(fēng)險防范等方面發(fā)揮積極作用。
本實施意見自2014年10月1日起施行,,有效期至2019年9月30日,。