證監(jiān)會周五舉行例行新聞發(fā)布會,，證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍表示,，2014年4月證監(jiān)會對恒逸集團操縱市場行為作出行政處罰，這是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進行處罰,。
證3000萬資金拉抬股價
證2011年11月中旬至12月初,，“恒逸石化”股價一路下跌至30元左右，與46.40元的定向增發(fā)價格差距非常大，保薦機構認為不修改增發(fā)價格則增發(fā)無望,。為防止“恒逸石化”股價進一步下跌,，維護股價以完成定向增發(fā)，恒逸集團財務負責人樓翔決定動用恒逸集團3000萬元資金,，指使他人操作“何某某”,、“施某某”賬戶拉抬“恒逸石化”股價。
證2011年12月14日至2012年6月8日期間,，“何某某”和“施某某”賬戶組在這期間內最高持股占流通股2.07%,，最高交易量達到當日該證券總成交量的15.6%。賬戶組進行交易的18個交易日中,，6個交易日出現上漲,，平均日漲幅為0.79%，4個交易日平盤,，其余8個交易日下跌,。至2012年11月，該賬戶組交易“恒逸石化”股票累計虧損7374845.48元,，其交易資金來源于恒逸集團,。
證2012年3月，證監(jiān)會對浙江恒逸集團有限公司（以下簡稱恒逸集團）操縱市場案立案調查,。2014年4月,，證監(jiān)會對恒逸集團操縱市場行為作出行政處罰。
證處以60萬元罰款
證證監(jiān)會認為,，恒逸集團利用“何某某”,、“施某某”賬戶買入“恒逸石化”的目的是維持、拉抬“恒逸石化”股價,，幫助實現定向增發(fā),，主觀操縱“恒逸石化”交易價格的意圖明顯,已經構成了《證券法》第七十七條“集中資金優(yōu)勢”、“連續(xù)買賣”的操縱市場行為,。依據《證券法》第二百零三條的規(guī)定,，證監(jiān)會決定：對恒逸集團處以60萬元罰款，并對決策者和經手人樓翔給予警告,，并處以10萬元罰款,。
證據了解，本案是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進行處罰,。證監(jiān)會表示,，將會對各類市場操縱行為始終保持高壓態(tài)勢，無論出于何種目的,，只要是主觀上具有操縱股票價格的意圖，并在客觀上實施了拉抬股價等擾亂市場秩序的違法行為，都將被予以嚴厲打擊,。只有這樣才能確保資本市場資源配置功能的有效發(fā)揮,，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
