記者22日從中國證監(jiān)會獲悉,，證券投資咨詢機構2009年度年檢工作已全部完成,，共有91家機構參加年檢，其中有86家通過年檢,，5家未通過年檢,。另外有5家機構被立案稽查,，暫停新增證券投資咨詢業(yè)務，沒有參加年檢,。
證監(jiān)會有關負責人表示,，從年檢結(jié)果看，不予通過年檢的證券投資咨詢機構數(shù)量高于往年,，沒有通過年檢的機構的問題主要集中在人員掛靠,、申報材料虛假、夸大宣傳,、違規(guī)開展會員制業(yè)務等,。
據(jù)介紹，2009年度年檢工作重點關注了四個方面：
一是為防范利用媒體“股評”進行“搶帽子交易”,、違規(guī)營銷攬客等風險,，對證券投資咨詢機構及其人員參與廣播電視證券節(jié)目情況進行了重點檢查；
二是將直接立案稽查或者其人員涉案的機構納入重點監(jiān)管對象,，防止新增違法違規(guī),；
三是對以軟件、工具為載體提供證券投資建議的行為予以重點關注,；
四是全面掌握證券投資咨詢機構的情況,，為引導證券投資咨詢機構向證券投資顧問業(yè)務轉(zhuǎn)型奠定基礎。
據(jù)統(tǒng)計,，我國證券投資咨詢機構總資產(chǎn)達18億元,，凈資產(chǎn)12億元，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員達1100余人,。證券投資咨詢機構2009年度實現(xiàn)營業(yè)收入10億元,，凈利潤2億元。