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1月13日至14日,，2010年證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開,。證監(jiān)會表示今年要認真抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作，完善場外市場建設,，嚴厲打擊內幕交易和“老鼠倉”等違法違規(guī)行為,。
在對2010年重點工作進行部署時，股指期貨成為重中之重,，證監(jiān)會主席尚福林要求,，在完善期貨市場體系方面，要發(fā)布實施股指期貨投資者適當性制度,，明確證券公司,、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定,，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)范和監(jiān)管,，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易,。
2010年證券期貨監(jiān)管的另外六項工作重點分別是：
強化基礎性制度建設,，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務試點,，根據試點情況及時完善業(yè)務規(guī)則,，逐步擴大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市,，嚴厲打擊股東利用關聯交易侵占上市公司利益的行為,。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革,，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督,。健全上市公司退市機制,。
完善市場體系和功能，增強服務經濟發(fā)展的能力,。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場,，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新,。準確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位,，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場,。制定代辦股份轉讓系統(tǒng)擴大試點具體方案,，加快場外市場建設。積極發(fā)展債券市場,，提高公司債券審核效率,，增加公司債券融資規(guī)模。
加強和改進日常監(jiān)管,，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平,。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度,，健全對股價異動的快速反應機制,。構建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場約束為一體的監(jiān)管體系,。建立證券行業(yè)壓力測試機制,，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估,，開展證券公司信息隔離墻,、經紀業(yè)務和資產管理業(yè)務專項檢查。修訂基金運作,、銷售等管理規(guī)定,，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道,。
進一步健全市場法制,，引導和規(guī)范市場健康發(fā)展。重點打擊內幕交易,、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為,。
做好維穩(wěn)工作，全力維護市場安全穩(wěn)定運行,。
加強系統(tǒng)自身建設,，提高監(jiān)管能力,。
引人注目的是，加快場外市場建設也被列入2010年工作重點,。業(yè)界普遍認為，新三板市場建設可能將成為今年構建多層次市場體系的重要著力點,。
“代辦股份轉讓系統(tǒng)就是市場俗稱的新三板,。從主板到創(chuàng)業(yè)板，再到新三板和柜臺交易市場(OTC),，這是我國多層次資本市場的一個鏈條,，形成了完整的投融資平臺體系。目前新三板市場功能不足所帶來的問題正在日益凸顯,�,！庇⒋笞C券研究所所長李大霄向《經濟參考報》記者表示。
信達證券研發(fā)中心副總經理劉景德也認為,，作為我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分,，新三板建設一直處于“懸而未決”的狀態(tài)。而在創(chuàng)業(yè)板去年平穩(wěn)落地后,，監(jiān)管層今年的工作重點,，可望轉入到對市場框架體系這一缺口的填補和完善上。 |