本報記者從權威渠道了解到,，近期有望出臺的有關證券經(jīng)紀人管理的辦法中,，券商將有關事宜向當?shù)刈C監(jiān)局備案并確認后便可委托經(jīng)紀人進行營銷，證券經(jīng)紀人的管理也將納入券商合規(guī)管理體系,。
據(jù)權威人士透露,，在經(jīng)過前期征求意見后，有關證券經(jīng)紀人管理辦法的正式出臺也漸行漸近,。大多數(shù)券商在前期半年多時間中,，已經(jīng)基本完成了對已有經(jīng)紀人的規(guī)范清理工作,，沒有通過證券從業(yè)資格考試或經(jīng)紀人專項考試的不合格經(jīng)紀人也都逐漸淡出市場。在有關經(jīng)紀人管理的配套規(guī)定出臺之前,，與券商僅是委托關系的這群經(jīng)紀人仍處在“停業(yè)”狀態(tài),。
即將出臺的新規(guī)中，券商將有關證券經(jīng)紀人的制度向當?shù)刈C監(jiān)局備案及確認后,，便可開展經(jīng)紀人營銷。據(jù)記者了解到,，券商需要建立健全的證券經(jīng)紀人資格,、委托合同、執(zhí)業(yè)培訓,、證書的管理體系,，以及關于證券經(jīng)紀人行為規(guī)范、報酬制度,；另外,，券商還需要健全和完善對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)支持的系統(tǒng)、經(jīng)紀人信息查詢制度,、有關客戶回訪制度,、客戶投訴和糾紛處理機制和經(jīng)紀人的檔案。如果相關制度,、機制和系統(tǒng)有效運行,，滿足合規(guī)要求的券商便可以向當?shù)氐谋O(jiān)管部門報備，經(jīng)確認后便可開展經(jīng)紀人的營銷活動,。記者也從部分券商處也證實到,，滿足上述這些制度的一些大型創(chuàng)新型券商已開始與監(jiān)管部門積極接觸，有關檢查工作已經(jīng)展開,。
值得注意的是,，證券經(jīng)紀人的管理還將納入到券商合規(guī)管理體系之中。經(jīng)紀人被客戶投訴,、券商對客戶糾紛的防范和處理效果等,，將作為衡量券商內(nèi)部管理能力和服務水平的一大指標，在券商分類評價體系中有所體現(xiàn),。業(yè)內(nèi)人士也表示,，近年來券商都在積極推進合規(guī)制度的建設，經(jīng)紀人管理納入到這一體系之中,，將經(jīng)紀人行為的合規(guī)性納入到其績效考核范圍中,，這也更利于建立一套科學合理的經(jīng)紀人績效考核制度。
按照已有的規(guī)定,，證券經(jīng)紀人必須獲得證券從業(yè)資格,，券商除了完善上述制度,、機制和體系外，還將通過對異常交易的監(jiān)控,，與經(jīng)紀人的客戶保持“溝通”,。據(jù)了解，為了及時發(fā)現(xiàn)投資者股票是否被盜買盜賣,，券商將定期將經(jīng)紀人招攬,、服務的客戶賬戶的交易信息、資產(chǎn)情況等提供給對應的客戶,。
另外,，即將出臺的新規(guī)中還有望實現(xiàn)對經(jīng)紀人的展業(yè)區(qū)域、人數(shù)規(guī)模的限定,。在經(jīng)紀人的委托合同和相關檔案中,，將明確展業(yè)的區(qū)域。而單家券商委托的經(jīng)紀人數(shù)量很可能將暫不超過該券商員工總數(shù)的四成,。
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