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中國(guó)證監(jiān)會(huì)13日發(fā)布消息稱,，已于近日下發(fā)通知,，要求證券公司進(jìn)一步將賬戶規(guī)范工作做實(shí)做細(xì),，全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作。根據(jù)通知,，長(zhǎng)期不使用的賬戶（俗稱“休眠賬戶”）將另庫(kù)存放,，激活規(guī)范后才能使用，不合格賬戶問(wèn)題要徹底解決,，新開(kāi)賬戶管理要更加嚴(yán)格,。
證監(jiān)會(huì)指出，證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展,，由于種種原因,，在賬戶開(kāi)立和使用方面積累了一些問(wèn)題，主要包括有些賬戶長(zhǎng)期不使用,、部分賬戶存在各種不規(guī)范情況等,。
針對(duì)這些問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》,，要求中國(guó)證券登記結(jié)算公司和上海,、深圳證券交易所作出具體安排，制定和公布相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),、期限,、實(shí)施方式和程序，指導(dǎo)證券公司通過(guò)客戶自我規(guī)范,、逐步采取限制性措施,、另庫(kù)存放等辦法予以解決,；進(jìn)一步嚴(yán)格新開(kāi)賬戶管理，加強(qiáng)監(jiān)督與檢查,，加大對(duì)新增不合格賬戶的監(jiān)控和處理力度,，同時(shí)，健全和完善賬戶管理辦法,，建立賬戶規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō),，這份通知的出臺(tái)是全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作的一項(xiàng)重要配套措施,，將有利于加快第三方存管整體進(jìn)度，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率,，對(duì)維護(hù)證券市場(chǎng)公開(kāi),、公正、透明的原則具有重要意義,。
根據(jù)要求,，證券公司對(duì)由于歷史原因形成的不合格賬戶，采用分類解決的方式,，使大多數(shù)不合格賬戶自我規(guī)范成為權(quán)屬清晰,、資料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整的合格賬戶,；對(duì)出于違規(guī)目的開(kāi)立和使用的賬戶，采取限制性措施,，加強(qiáng)一線監(jiān)控,，加大監(jiān)管力度。
證監(jiān)會(huì)表示,，由于賬戶規(guī)范工作主要涉及“休眠賬戶”和不合格賬戶,，對(duì)于大多數(shù)持有賬戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整的投資者,，其交易行為不會(huì)受到任何影響。
據(jù)介紹,，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“休眠賬戶”另庫(kù)存放后的重新啟用明確了“快捷便利”的操作要求,，合格賬戶的投資者在申請(qǐng)“激活”次日，即可恢復(fù)交易,。對(duì)于不合格賬戶的規(guī)范,，也預(yù)留了一定的寬限期，投資者可在寬限期內(nèi)按要求對(duì)賬戶自我規(guī)范,。
第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立第三方存管,，實(shí)施此項(xiàng)制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金。據(jù)了解，建立此項(xiàng)制度旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道,，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象,。 |