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隨著融通基金原基金經(jīng)理張野因“老鼠倉”上周末被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰及市場禁入,，監(jiān)管層對基金行業(yè)尤其是基金經(jīng)理的監(jiān)管，也正逐步加強(qiáng),。據(jù)記者了解,，深圳證監(jiān)局在19日召開的2009年轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議上，對基金行業(yè)的監(jiān)管工作進(jìn)行了具體部署,，著重強(qiáng)調(diào)將加強(qiáng)對投資管理人員尤其是基金經(jīng)理,，以及基金公司內(nèi)控體系的監(jiān)管。
對基金經(jīng)理從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位監(jiān)控
會(huì)上,，深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|回顧了近年來深圳基金業(yè)所取得的成績,，總結(jié)、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足,，提出了“盡責(zé),、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求,，并通報(bào)了深圳證監(jiān)局正在開展的督促基金公司董事會(huì)和董事切實(shí)履行職責(zé),，加強(qiáng)對基金公司監(jiān)察稽核工作的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化對投資管理人員尤其是基金經(jīng)理監(jiān)管,，加強(qiáng)基金業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)與規(guī)范管理等重點(diǎn)工作,。
張?jiān)茤|著重強(qiáng)調(diào)了基金公司內(nèi)部監(jiān)察稽核體系建設(shè)和基金經(jīng)理職業(yè)操守問題。針對部分基金公司監(jiān)察稽核獨(dú)立性不強(qiáng),，專業(yè)性不高,，有效性不足的問題，他要求各公司一定要端正態(tài)度,、高度重視,，充分認(rèn)識到監(jiān)察稽核工作雖不直接創(chuàng)造收入,，但可以幫助公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失,，也是在創(chuàng)造價(jià)值,。董事長、總經(jīng)理要支持督察長工作,，保障督察長的知情權(quán),、調(diào)查權(quán)和報(bào)告權(quán)，要加大對監(jiān)察稽核部門人,、財(cái),、物的投入；督察長要切實(shí)履職,，認(rèn)真組織好監(jiān)察稽核工作,，應(yīng)將對投資管理人員的管理監(jiān)控作為首要任務(wù)，對基金經(jīng)理的從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位,、全過程實(shí)時(shí)監(jiān)控,。深圳證監(jiān)局如發(fā)現(xiàn)基金公司監(jiān)察稽核部門投入不足，工作開展不力或出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，將嚴(yán)肅追究董事長和總經(jīng)理責(zé)任,；如發(fā)現(xiàn)督察長不履職、不盡責(zé),、不報(bào)告的,，除依法問責(zé)外，還將視情節(jié)采取建議減薪直至認(rèn)定為不適當(dāng)人選建議撤換等監(jiān)管措施,。
告誡基金經(jīng)理不要干雞鳴狗盜之事
針對投資者普遍關(guān)注的基金經(jīng)理職業(yè)操守問題,，張?jiān)茤|告誡基金經(jīng)理，一定要有正確的價(jià)值觀,、人生觀和責(zé)任感,，要重事業(yè)、重道德,、重責(zé)任,，要做一個(gè)堂堂正正的專業(yè)人士，不要干雞鳴狗盜,、損人害己的事,，作踐自己，讓人瞧不起,。今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員,、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn),、打擊重點(diǎn),，重拳出擊,，決不手軟。對于出現(xiàn)利益輸送,、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司,，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要追究公司董事長,、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,，對公司也要給予相應(yīng)處罰。嚴(yán)打“過街老鼠”,，嚴(yán)肅行業(yè)風(fēng)紀(jì),，樹正氣、壓邪氣,。
張?jiān)茤|要求轄區(qū)基金公司樹立盡責(zé)意識,，形成良好風(fēng)氣，把勤勉盡責(zé)的意識落實(shí)到公司運(yùn)作管理的各項(xiàng)方面,、各個(gè)環(huán)節(jié),；要牢記“不合規(guī)等于零”，努力營造合規(guī)運(yùn)作環(huán)境,，加強(qiáng)培育合規(guī)文化，讓合規(guī)意識深入人心,；要著力打造專業(yè)化的投資團(tuán)隊(duì),，提升投資管理的能力和水平，用科學(xué),、嚴(yán)謹(jǐn),、一貫、透明的投資管理去贏得客戶,、發(fā)展客戶,、留住客戶，當(dāng)好投資者的理財(cái)大管家,。 |