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| 12日,，紐約曼哈頓聯(lián)邦法庭外,，伯納德·L·麥道夫投資證券公司的投資者代表接受采訪。傳真圖 | 一場金融海嘯令貝爾斯登,、雷曼這樣的金融巨頭紛紛倒下,，這樣的局面足以讓華爾街的投資者們痛心。然而這場海嘯還掀出了更令人瞠目結舌的驚天騙局,。美國檢察人員日前指控納斯達克股票市場公司前董事會主席伯納德·麥道夫在過去20年中,，通過操縱一支對沖基金令投資者蒙受大約至少500億美元的損失。紐約時報發(fā)表評論稱,，這可能是“華爾街歷史上最大的欺詐案”,。
分析人士指出,，麥道夫一案反映出證券投資行業(yè)監(jiān)管不力的問題。即使從普通投資者的角度看,，麥道夫的騙局也并不是毫無破綻,。在近２０年的時間里，無論熊市,、牛市,，麥道夫管理的投資基金如上了發(fā)條一般始終保持每月增長約１％，這并不合情理,。
兒子揭發(fā)驚天詐騙案
現(xiàn)年70歲的麥道夫是“伯納德·L·麥道夫投資證券公司”創(chuàng)始人,，現(xiàn)任納斯達克OMX集團提名委員會成員。11日晨,，他在位于紐約曼哈頓的公寓內(nèi)被捕,。麥道夫被控涉嫌金額高達數(shù)十億美元的欺詐案�,！拔覀冋J定這是一起規(guī)模極大的欺詐案——不論是涉案范圍還是持續(xù)時間,。”證券交易委員會法律部門負責人琳達·查特曼·湯姆森說,。根據(jù)供狀,，麥道夫“不做無罪辯護”，他告訴探員,，所有錯誤都歸咎他本人,，他“并非用賺來的錢支付給投資者”。
聯(lián)邦調查局的起訴書顯示,，麥道夫公司的資產(chǎn)管理部門和交易部門分別在不同樓層辦公,，麥道夫對公司財務狀況一直秘而不宣，而投資顧問業(yè)務的所有賬目,、文件都被麥道夫“鎖在保險箱里”,。直到近期由于面臨高達７０億美元資金贖回壓力，無法再撐下去,，才在１２月１０日向兩個兒子,，也是其公司高管坦白其實自己“一無所有”，一切“只是一個巨大的謊言”,。麥道夫的兒子們當晚便告發(fā)了老爸,，一場可能是美國歷史上金額最大的欺詐案這才暴露在世人眼前。
用“龐氏騙局”操縱基金
麥道夫經(jīng)營的對沖基金以投入少回報高吸引諸多投資者,，其中一名投資者回憶說,，“當時，對沖基金令我們持續(xù)受益，2004年開始,，年回報率從7.3％至9％不等,，年平均回報率在8％左右，而過去十幾年的年回報率超過10％,�,！笨卦V書顯示，麥道夫采用“龐氏騙局”方式操縱對沖基金,。
至少從2005年開始,，麥道夫已經(jīng)開始“龐氏騙局”操作。根據(jù)麥道夫今年1月7日在證券交易委員會登記注冊的文件顯示,，麥道夫提供投資咨詢業(yè)務,，涉及11家至25家客戶、總額大約171億資金,。如果被控罪名成立,，麥道夫將面臨最多20年監(jiān)禁和500萬美元罰金。目前,，麥道夫在交納1000萬美元保釋金后已經(jīng)獲釋,。
“龐氏騙局”即以高資金回報率為許諾,，騙取投資者投資,，用后來投資者的投資償付前期投資者的欺騙行為。這是一種最古老和最常見的投資詐騙,，這種騙術是一個名叫查爾斯·龐齊的投機商人“發(fā)明”的,。1919年他欺騙投資者向一個事實上子虛烏有的企業(yè)投資，許諾投資者將在三個月內(nèi)得到40%的利潤回報,，然后,，龐齊把新投資者的錢作為快速盈利付給最初投資的人，以誘使更多的人上當,，后人把這種詐騙方式稱之為“龐氏騙局”,。
受害者名單愈揭愈多
麥道夫一案反映出美國證券投資行業(yè)監(jiān)管漏洞百出。即使從普通投資者的角度看,，麥道夫的騙局也并不是毫無破綻,。在近２０年的時間里，無論熊市,、牛市,，麥道夫管理的投資基金如上了發(fā)條一般始終保持每月增長約１％，這并不合情理,。另外,，由此還引出另一個疑問，如果真的有這么好的收益，為什么不干脆放棄股票買賣中介業(yè)務只做對沖基金賺大錢,？
最新調查顯示,，麥道夫一案受害者名單愈揭愈多，國際投資大行如法國巴黎銀行,、日本野村證券,、瑞士銀行等均可能蒙受損失；個人投資者中亦不乏城中名人,，包括通用汽車旗下貸款機構GMAC主席默金,。不少對沖基金亦涉足騙局，其中一間損失達73億美元,，有對沖基金更可能因此倒閉,。 |