|
融資融券業(yè)務(wù)試水在即,，首批試點券商花落誰家也將于不久后明朗。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露,，首批試點券商將從此前參與全網(wǎng)測試的11家券商中產(chǎn)生,，由于近兩年市場情況、行業(yè)狀況發(fā)生改變,，對試點公司的凈資本規(guī)模和合規(guī)狀況可能有新的要求,。
上述11家券商分別是中信證券、國信證券,、光大證券,、國泰君安證券、銀河證券,、東方證券,、廣發(fā)證券、海通證券,、申銀萬國證券,、招商證券，以及華泰證券,。
上述負(fù)責(zé)人表示,，證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點行政許可受理和核準(zhǔn)程序已基本確定，將按照“試點先行,、逐步推開”的原則,，擇優(yōu)選擇優(yōu)質(zhì)券商進行融資融券業(yè)務(wù)首批試點，“通過行政許可程序成熟一家,，受理一家,，或者集中受理”,，并根據(jù)市場情況逐步擴大試點范圍。而遴選試點券商將著重考慮凈資本規(guī)模,、合規(guī)經(jīng)營狀況,、風(fēng)險控制指標(biāo)、試點實施方案準(zhǔn)備情況等四方面因素,。
根據(jù)2006年發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》,，券商申報融資融券業(yè)務(wù)需“被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司”，且“最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,，最近6個月凈資本均在12億元以上”,。
有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，由于近年來市場情況,、行業(yè)狀況都有了新的變化,，對試點券商凈資本規(guī)模與合規(guī)情況可能會有新要求，而除上述因素外,，地域因素也會在綜合考慮之列,。
參加2008年兩次全網(wǎng)測試的11家券商占據(jù)了2007年證券公司凈資本排名的前11位，按照中國證券業(yè)協(xié)會公布的2008年度證券公司凈資本排名,，截至2008年年底,，齊魯證券沖進行業(yè)凈資本排名前十，招商證券落至17位,，但由于2009年光大證券,、招商證券實現(xiàn)IPO上市，11家券商的競爭實力也面臨重排,。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人透露,，目前擬申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司均已經(jīng)制定了包括客戶資產(chǎn)管理、客戶信用賬戶管理,、融資融券授信管理,、業(yè)務(wù)稽核等各類風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)稽核機制在內(nèi)的管理制度和業(yè)務(wù)流程，開發(fā)了融資融券交易系統(tǒng),、客戶管理系統(tǒng)和風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng),，建立了逐日盯市、預(yù)警和平倉制度,，也組織了投資者教育,、風(fēng)險揭示和市場宣傳活動。
“首批試點公司的數(shù)量越多,，推出初期的不可控因素可能越多,。嚴(yán)格控制數(shù)量和質(zhì)量,，是保證試點平穩(wěn)推出的有效手段之一,。在‘試點現(xiàn)行,、逐步推開’的原則下,，首批試點公司的數(shù)量應(yīng)該不會很多,。”業(yè)內(nèi)人士猜測,，首批試點券商可能會在3到5家。
也有從業(yè)者預(yù)計,，11家券商中，已實現(xiàn)資本市場上市的中信證券,、海通證券、招商證券,、光大證券等4家券商無論從凈資本實力還是合規(guī)經(jīng)營狀況來看，可能都更有競爭力,，同時也符合京,、滬、深三地均衡的考慮,。 |