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證監(jiān)會如何轉(zhuǎn)變職能,？在證券市場踟躕困頓,、證券監(jiān)管有待完善的背景下,，有必要重新審視這一根本性的問題,。在黨的十八大報告提出深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡政放權(quán),，推動政府職能轉(zhuǎn)變之后,，證監(jiān)會提出,，該抓的抓,、該放的放，把工作重點轉(zhuǎn)向加強監(jiān)管執(zhí)法和保護投資者合法權(quán)益上來,。監(jiān)管層工作思路的轉(zhuǎn)變值得關(guān)注,。
在證監(jiān)會官方網(wǎng)站中，對證監(jiān)會的職能介紹首要一條是“統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,，維護證券期貨市場秩序,，保障其合法運行”。但在實際工作中,，過去很多年,，監(jiān)管部門存在“重審批”傾向，將大量的監(jiān)管力量投入到發(fā)行審批過程中,，監(jiān)管執(zhí)法這一維護市場秩序的著力點相對短板,。盡管這一監(jiān)管取向在市場建設(shè)初期發(fā)揮了積極作用，但隨著市場逐漸成熟,，弊端也逐漸顯現(xiàn),。
照理，嚴格審批對應(yīng)的是上市企業(yè)質(zhì)量越來越高,，但財務(wù)造假問題仍有發(fā)生,，說明發(fā)審并非問題核心,，上市公司質(zhì)量受質(zhì)疑、市場長期低迷,，監(jiān)管執(zhí)法沒跟上可能是重要原因,。與“重審批”相伴，過去很多年存在“輕監(jiān)管”傾向,。這固然一方面與監(jiān)管能力,、手段、技術(shù),、經(jīng)驗有關(guān),，但根源還是理念沒跟上，以為注重審批就可以解決后續(xù)的監(jiān)管問題,，殊不知這想法違背了市場規(guī)律,。
在當(dāng)前國務(wù)院力推簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能之時,，證券監(jiān)管部門有必要吸取以往經(jīng)驗教訓(xùn),，改變理念，加緊補課,，把監(jiān)管執(zhí)法做好做足,。值得慶幸的是，如今的監(jiān)管層已經(jīng)認識到了這一點,。近兩年,，資本市場打擊違法犯罪力度加強、追責(zé)處罰力度加大有目共睹,。證監(jiān)會主席肖鋼上任以來,，更是以雷霆之勢打擊市場違法違規(guī)行為。今年以來,，肖鋼多次強調(diào),，要把工作重點切實轉(zhuǎn)到加強監(jiān)管執(zhí)法，保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來,，在人力,、物力、財力等各方面予以傾斜,；攻堅克難,、動真碰硬，真正推動工作改進,。
審批和監(jiān)管執(zhí)法都是法律賦予證監(jiān)會的職責(zé),，監(jiān)管執(zhí)法不能作為市場可輕可重的軟約束，而應(yīng)當(dāng)是違法必究、執(zhí)法必嚴的硬約束,。只有威懾力夠強,，資本市場才會健康，投資者才會滿意,。
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