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肖鋼上任證監(jiān)會(huì)主席已80天,。從平安證券被開最嚴(yán)厲罰單,，到南京證券及民生證券保薦代表人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。讓資本市場(chǎng)感受到了一場(chǎng)嚴(yán)打風(fēng)暴來襲,。筆者認(rèn)為,，對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為打擊的不斷升級(jí),，不僅提高了擬上市公司質(zhì)量,，凈化了市場(chǎng)空氣,，同時(shí),，也大大提高了投資者對(duì)市場(chǎng)的信心,，為資本市場(chǎng)的改革打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
對(duì)于證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為特別是欺詐上市行為的打擊，證監(jiān)會(huì)一直都是“零容忍”,。肖鋼上任后更是對(duì)此政策進(jìn)行了延續(xù)和升級(jí),，特別提出對(duì)欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為的打擊要“從嚴(yán)從快”。
“從嚴(yán)從快”并不是一句空話,，證監(jiān)會(huì)日前接連發(fā)布對(duì)造假上市企業(yè)及其中介機(jī)構(gòu)的處罰,，力度之大令業(yè)界震驚。
5月10日,，萬福生科因涉嫌財(cái)務(wù)造假被查處,，其保薦機(jī)構(gòu)平安證券則被開出自2004年保薦制度出臺(tái)以來最嚴(yán)厲罰單，這是中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史上,，監(jiān)管部門針對(duì)券商投行業(yè)務(wù)做出的最嚴(yán)厲處罰,；5月17日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)隆基股份,、勤上光電,、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查的情況；5月31日,，因涉嫌財(cái)務(wù)造假,，新大地、天能科技被證監(jiān)會(huì)處罰,，其保薦機(jī)構(gòu)南京證券,、民生證券也均被給予警告和罰款，保薦代表人則被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。
5月21日,，肖鋼對(duì)打擊違法違規(guī)行為再度發(fā)聲，他表示,，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法,，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來，采取一系列配套措施,，在人力,、物力、財(cái)力等各方面予以傾斜,，加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度,，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,。
隨著證監(jiān)會(huì)打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的升級(jí),，IPO撤單項(xiàng)目也日漸增多，一部分心存僥幸的企業(yè)最終放棄上市的幻想,。數(shù)據(jù)顯示,，從核查前的851家減少到目前的666家,。
與此同時(shí)，從3月31日IPO申報(bào)企業(yè)自查截至日以后,，新報(bào)會(huì)項(xiàng)目數(shù)量也出現(xiàn)銳減,。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)表明，自二季度至今,，進(jìn)入初審階段的新報(bào)會(huì)企業(yè)數(shù)量?jī)H44家,。而去年同期新增報(bào)會(huì)企業(yè)數(shù)量就達(dá)99家,。相比之下,，今年二季度以來，新報(bào)會(huì)企業(yè)數(shù)量較去年同期銳減超125%,。
“原來很多朋友見到我說的第一句話就是又做了幾單業(yè)務(wù),，但現(xiàn)在很多朋友見到我就問，你沒被終身禁入吧,？我現(xiàn)在也是提心吊膽過日子啊,。”一位在券商投行做保薦人的朋友日前向筆者抱怨說,。
對(duì)此,，筆者認(rèn)為，如果保薦人提心吊膽過日子,，是件好事,。說明作為擬上市公司第一把關(guān)人的保薦人已經(jīng)深刻認(rèn)識(shí)到自己的職責(zé)所在，明白了對(duì)上市企業(yè)需“終生負(fù)責(zé)”,，一旦幫助企業(yè)粉飾業(yè)績(jī),、財(cái)務(wù)造假必將付出“沉重代價(jià)”。同時(shí),，市場(chǎng)也看到了監(jiān)管層鐵腕打假的決心,，只有把那些濫竽充數(shù)的企業(yè)擋在市場(chǎng)外，市場(chǎng)內(nèi)的上市公司整體質(zhì)量才會(huì)有效提高,，投資者信心也會(huì)大幅提升,，資本市場(chǎng)的各項(xiàng)改革才會(huì)順利進(jìn)行。
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