5月8日，2013年券商創(chuàng)新大會在北京召開，雖然“總結,、鞏固,、規(guī)范、提高”成為今年創(chuàng)新會議的關鍵詞，但監(jiān)管部門隨后是否會推出新的重要措施，仍然是市場關注的焦點。
2012年堪稱證券行業(yè)的創(chuàng)新元年,，監(jiān)管部門頻頻調研，各券商也進行充分的準備,，更重要的是推出券商創(chuàng)新的11條舉措,。
一個產品，如果沒有創(chuàng)新,，最終的命運只有被淘汰,；一家企業(yè)，如果缺乏創(chuàng)新精神,，將會變得死氣沉沉,；一個市場或一個行業(yè)，如果總是墨守成規(guī),，就會沒有生命力,，更讓人看不到希望。國內券商要想做大做強,，要想走出國門,，在全球資本市場中掌控話語權與定價權，除了來自政策上的支持外,，不斷地進行創(chuàng)新亦是不可或缺的手段,。
對于國內券商來說,，目前的環(huán)境與原先相比早已不可同日而語。此前,，國內券商普遍遭遇靠“天”吃飯的困境,，有時甚至陷入全行業(yè)虧損的尷尬。
窮則思變,，變則通,。歷經上一輪券商整頓之后，監(jiān)管部門開閘放水養(yǎng)魚,，券商集合資產管理,、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務從試點到推出，極大地改善了券商的生存環(huán)境,，也使券商對于股市行情的依賴性有所降低。資料顯示,，去年股市雖然繼續(xù)“熊霸全球”,，券商行業(yè)總收入和凈利潤同比下降4.77%、16.37%,，但值得關注的是行業(yè)盈利結構正悄然發(fā)生變化,，如一直占據業(yè)績七成以上比重的經紀業(yè)務收入占比首次低于40%，一些創(chuàng)新業(yè)務像融資融券等正步入高速成長階段,，為某些試點券商的業(yè)績作出了較大的貢獻,。
值得注意的是，去年各券商在努力進行創(chuàng)新的同時,，也出現了一些不和諧的現象,。券商資產管理業(yè)務作為創(chuàng)新的最大受益者，其規(guī)模就產生了急劇的膨脹,，從去年的3000多億元飆升至目前的超過2萬億,，增長達6倍之多，產生這么大的增幅顯然不太正常,。并且,，券商資產管理業(yè)務中，也不乏違規(guī)“創(chuàng)新”現象,。如海通證券推出的“一海通財”系列產品,，就屬于現行監(jiān)管規(guī)則未予明確的創(chuàng)新型產品，而且券商未按照相關規(guī)定,，向監(jiān)管部門履行創(chuàng)新產品方案報送義務,。
為了搶占市場份額與獲取更大的利益，某些券商在創(chuàng)新業(yè)務中推出了過于激進的產品,。這些激進型的產品雖然能吸引更多的客戶,，但其本身卻蘊藏著較大的風險,，顯然這與監(jiān)管部門穩(wěn)步推進的宗旨相悖。自去年監(jiān)管部門推進券商創(chuàng)新業(yè)務以來,，暴露出不少的問題,，這為券商創(chuàng)新業(yè)務的推進蒙上一層陰影，這也是券商業(yè)內猜測監(jiān)管部門對創(chuàng)新業(yè)務態(tài)度可能產生變化的一大原因,。
資歷稍深的投資者對上一輪券商違規(guī)潮應該還記憶猶新,。鑒于券商創(chuàng)新業(yè)務中出現的諸多問題，為了避免券商業(yè)出現持續(xù)性,、普遍性的違法違規(guī)行為,，為了防范創(chuàng)新中產生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險,，對券商創(chuàng)新行為進行總結與鞏固,，在規(guī)范的基礎上進一步提高顯然是非常有必要的。
盡管券商創(chuàng)新中出現了一些問題,，但我們絲毫不能抹殺創(chuàng)新的積極作用,。在券商創(chuàng)新活動中，走彎路并不可怕,，可怕的是得不到有效的規(guī)范,。如果券商都能在規(guī)范的背景下進行創(chuàng)新，又何愁其沒有生命力,？