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證監(jiān)會主席郭樹清上周末在“上證法治論壇”說,，目前在監(jiān)管中執(zhí)法不嚴,、懲戒不夠的問題還相當突出，原因包括既有傳統(tǒng)的人情世故文化影響,，也有不愿意費力,、怕受到打擊報復(fù)等原因。筆者認為,，要解決執(zhí)法不嚴的問題,，讓各地證監(jiān)局實行異地交叉辦案，應(yīng)該是個好思路,。
地方證監(jiān)局是證監(jiān)會駐各省市的派出機構(gòu),，其職責包括對轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管對象進行監(jiān)管；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法,、違規(guī)案件等,。但在現(xiàn)有社會環(huán)境和制度下，要讓地方證監(jiān)局稽查部門或執(zhí)法人員對轄區(qū)監(jiān)管對象秉公執(zhí)法,，會遇到諸多障礙,。首先是地方利益的羈絆。證監(jiān)部門雖然屬于中央垂直管理部門,，但也不可能脫離與當?shù)卣穆?lián)系,，而是要時時受到牽制、限制,，駐扎在各地的垂管部門也有可能被當?shù)卣�,，比如上市公司的興衰與當?shù)匕l(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，當?shù)卮构懿块T自然也可能呼吸與共,。其次是人情關(guān)系網(wǎng)的羈絆,。執(zhí)法人員作為社會中的一員，不可能脫離社會而生存,，誰都被周圍的親情和人情所包圍,，要擺脫種種人情關(guān)系的影響和束縛干擾實非易事；三是顧慮監(jiān)管對象的打擊報復(fù),。監(jiān)管對象包括上市公司大股東,、董監(jiān)高等，他們往往經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚,，社會關(guān)系廣泛,，要在“太歲頭上動土”，顯然會有所顧忌,。
假如推行重大證券期貨案件異地交叉辦案,，至少可以盡最大可能破除人情關(guān)系網(wǎng)干擾,。辦案人員接手的是異地企業(yè)的案情，人情關(guān)系網(wǎng)的干擾少了,，思想上的顧慮和包袱也少了,，被管制者要找人情關(guān)系，恐怕一時不知從何下手,。這還可以擺脫地方利益羈絆,。之前有些地方證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管對象涉嫌違規(guī)行為的查處結(jié)果，并不能服眾,，缺乏公信力,；實行異地交叉辦案，執(zhí)法人員可不必顧及地方利益,，完全按照法律法規(guī)制度,，公正嚴明全身心投入查案行動，提高監(jiān)管部門的公信力,�,；楸O(jiān)管人員查辦本地案件，監(jiān)管對象對監(jiān)管稽查人員也可能比較熟悉,，實行打擊報復(fù)可以有的放矢,；監(jiān)管人員辦理異地案件，嫌疑人未必了解監(jiān)管人員的詳情,，想打擊報復(fù)也難以下手,。
事實上，在其他執(zhí)法系統(tǒng),，比如法院,、紀檢監(jiān)察部門、工商部門等等,，早就嘗試異地交叉辦案機制,，而且成效非常顯著，證監(jiān)系統(tǒng)完全可以借鑒有關(guān)經(jīng)驗,。去年9月21日,，北京地區(qū)的上市公司嘉寓股份因公司股票發(fā)生異常交易，吉林監(jiān)管局發(fā)出《調(diào)查通知書》,，要求公司配合吉林監(jiān)管局調(diào)查相關(guān)事項,，這可以視作證監(jiān)會組織省區(qū)證監(jiān)局異地交叉辦案、確保證監(jiān)系統(tǒng)公正執(zhí)法的一次有益嘗試,。
完善地方證監(jiān)局交叉執(zhí)法，尚需從多個方面入手,，筆者在此有建立限時辦結(jié)制度,、聯(lián)合辦案,、建立異地辦案長效機制、強化預(yù)防打擊報復(fù)舉措四點提議,。
異地交叉執(zhí)法辦案如果拖而不決,，演變?yōu)槌志脩?zhàn)，監(jiān)管對象通過一些迂回的人情關(guān)系網(wǎng),，就可能與查案人員搭上線,，這樣，交叉執(zhí)法的初衷和本意就達不到了,，一切很可能又重新納入人情世故等潛規(guī)則軌道,。因此，異地交叉執(zhí)法辦案宜規(guī)定時限,。
地方證監(jiān)局異地交叉辦案可以獨立進行,，也可與證監(jiān)會有關(guān)部門聯(lián)合辦案。
并非所有案件都要異地交叉查辦,，有些適宜由本地監(jiān)管部門辦理的就無需交叉辦案,，這樣辦案成本也小。異地交叉辦案受理范圍,，應(yīng)主要針對經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)案情重大,、涉及面廣、群眾反映強烈,、當事人強烈要求異地查辦的案件,。為此，建議證監(jiān)系統(tǒng)制訂《異地交叉辦案實施辦法》,，明確規(guī)范異地交叉辦案的原則,、受理范圍、受理方式,、辦理程序,、辦案期限等事項，同時建立對異地交叉辦案人員的責任落實和獎懲機制,。
為加強對異地執(zhí)法查案人員的有效保護,，在做好向公眾通報有關(guān)信息的同時，尤須注意有關(guān)涉密事項的保密,，嚴防泄露查案人員個人信息,。監(jiān)管對象如對執(zhí)法者打擊報復(fù)，應(yīng)按法律規(guī)定頂格處理,、嚴厲打擊,。
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