2011年以來,，國家外匯管理局繼續(xù)保持打擊“熱錢”的高壓態(tài)勢,，特別是通過進(jìn)一步改進(jìn)檢查手段，積極應(yīng)用“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”,，不斷提高對“熱錢”等違法違規(guī)行為的打擊精準(zhǔn)度,。日前,，國家外匯管理局副局長鄧先宏就應(yīng)對和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動問題接受了記者采訪。
問：今年以來,，外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動方面成效如何,？
鄧先宏：今年以來，外匯局保持對“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢,，成效明顯,。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規(guī)案件1865件,，涉案金額超過160億美元,，較去年同期分別增長26.2%和26.9%；共處行政罰沒款2.6億元人民幣,，而2010年全年罰沒款總額是2.43億元人民幣,。
2011年上半年,，外匯管理部門與公安機(jī)關(guān)密切配合，在廣東,、福建,、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規(guī)流動專項(xiàng)行動，共破獲10起地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件,，涉案金額累計(jì)超過100億元人民幣,，搗毀16個(gè)非法交易窩點(diǎn)，有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動,，有力遏制了“熱錢”等違法違規(guī)資金流動日趨活躍的勢頭,。
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舉報(bào)人最高獎(jiǎng)勵(lì)10萬元 |
問：今年以來，外匯局對“熱錢”等違法違規(guī)資金的查處呈現(xiàn)了突破性增長,，主要原因是什么,？
鄧先宏：一般情況下，外匯局獲取外匯違規(guī)流動線索的主要渠道包括：一是外匯管理部門的業(yè)務(wù)辦理或現(xiàn)場檢查,；二是接到的舉報(bào),；三是公安、審計(jì),、海關(guān),、稅務(wù)等其它部門的案件線索移交。其中,，對于主動反映,、檢舉、揭發(fā)外匯違法違規(guī)線索的舉報(bào)人,，我們將根據(jù)其貢獻(xiàn)大小給予最高10萬元人民幣的獎(jiǎng)勵(lì)金,，對有特殊貢獻(xiàn)的舉報(bào)人，經(jīng)批準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)金還可以適當(dāng)提高,。
近年來,，違法違規(guī)資金跨境流動的手段與方式愈加復(fù)雜，給外匯管理檢查工作帶來極大挑戰(zhàn),。若僅靠日常監(jiān)管或現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索,，已難以適應(yīng)形勢需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場主體的外匯收支活動,，外匯局經(jīng)過多年探索,，于2010年開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”，并在全國正式推廣,。
該系統(tǒng)的特色在于：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行,、非銀行金融機(jī)構(gòu),、企業(yè),、個(gè)人等各類涉匯主體，監(jiān)測經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目下幾乎所有的外匯交易信息,。二是信息搜索能力強(qiáng),，可以從浩如煙海的外匯交易數(shù)據(jù)中篩選出可疑和違規(guī)交易，并勾畫出可疑和違規(guī)交易主體資金運(yùn)作的整體軌跡,，從而迅速,、準(zhǔn)確地鎖定違法違規(guī)主體及其具體違法違規(guī)行為，基本實(shí)現(xiàn)了外匯監(jiān)管全方位,、違法違規(guī)均鎖定以及對案件查處的精確制導(dǎo),。“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”在發(fā)現(xiàn)并鎖定外匯違法違規(guī)線索方面具有明顯的優(yōu)勢,，正在成為外匯局精確打擊違規(guī)跨境資金流動的有力武器,。
問：在發(fā)現(xiàn)“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動線索后，違規(guī)主體將面臨什么樣的行政處罰,？
鄧先宏：經(jīng)現(xiàn)場檢查和調(diào)查取證,，查證確實(shí)存在外匯違法違規(guī)行為的，外匯管理部門將依法進(jìn)行行政處罰,，涉嫌犯罪的,，還將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。其中,，對于與“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動行為有關(guān)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，外匯管理部門依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》，除責(zé)令其整改,、沒收違法所得外,，還將對其處以涉案金額30%以下的罰款；對于情節(jié)嚴(yán)重的,，還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款,。對于查實(shí)存在外匯違法違規(guī)行為的金融機(jī)構(gòu)，外匯管理機(jī)關(guān)還可責(zé)令其停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù),，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人,，給予警告和行政罰款。
問：對今后應(yīng)對和打擊“熱錢”工作有何展望,？
鄧先宏：面對復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢,，外匯局將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動，特別是對“熱錢”流入保持高壓態(tài)勢,，進(jìn)一步提升檢查手段,，加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)”,，擴(kuò)大數(shù)據(jù)來源,，優(yōu)化監(jiān)測分析指標(biāo),，并根據(jù)外匯收支形勢的變化及時(shí)調(diào)整監(jiān)測指標(biāo)。在強(qiáng)化對企業(yè),、銀行和個(gè)人異常資金流入的非現(xiàn)場監(jiān)測的同時(shí),，進(jìn)一步加大對異常資金流出的非現(xiàn)場檢查力度，切實(shí)防范和化解異常資金流入流出的金融風(fēng)險(xiǎn),。