|
證監(jiān)會(huì)對(duì)于基金行業(yè)的監(jiān)管力度在2013年得到前所未有的加大,，今年以來已經(jīng)出現(xiàn)多起基金經(jīng)理因違法違規(guī)“落馬”的案件,。
4月份,，一輪債券稽查風(fēng)暴驟起,。4月15日,，萬家利B遭受大額賣單砸盤,，而隨后便有傳聞萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查,，原因是其交易對(duì)手“代持養(yǎng)券”爆倉,，進(jìn)而向央行匯報(bào)此事,，引發(fā)央行匯同公安部調(diào)查,。17日，萬家基金發(fā)表聲明,，確認(rèn)鄒昱正在接受公安部門調(diào)查,，而這也是國(guó)內(nèi)首次出現(xiàn)債券基金經(jīng)理直接被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的案例,。而緊接著，被曝光的是中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x,，其在一個(gè)月前已被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查,，齊魯銀行金融部徐大祝被公安機(jī)關(guān)調(diào)查拘留。
風(fēng)暴還在延續(xù),，4月19日,，易方達(dá)基金固定收益部投資經(jīng)理馬喜德因涉嫌職務(wù)侵占，被湖南地方檢察機(jī)關(guān)提起公訴的事件被曝光,。幾乎同一時(shí)間,，有消息人士稱，西南證券固定收益部副總經(jīng)理薛晨,，因涉嫌債券違規(guī)利益輸送被帶走,。5月底，稽查延伸到基金業(yè)內(nèi)又一位“明星人物”——嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)落馬,，嘉實(shí)基金當(dāng)時(shí)發(fā)布聲明表示：“吳洪堅(jiān)因個(gè)人原因被公安機(jī)關(guān)調(diào)查,，目前已被公司停職，公司已對(duì)債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作,，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題,。”據(jù)了解,，此次參與案件調(diào)查的除了銀監(jiān)會(huì),、證監(jiān)會(huì)等部門外，還包括審計(jì)署,、公安部等部委,。北京、上海,、江蘇,，以及華南地區(qū)多家銀行、券商,、基金公司均被列入稽查范圍。
7月下旬,，有關(guān)原博時(shí)精選股票基金經(jīng)理期馬樂牽涉70多只個(gè)股,，10億資金的“老鼠倉”案浮出了水面，這也成為國(guó)內(nèi)最大的“老鼠倉”案件,，再度引起市場(chǎng)的震動(dòng),。據(jù)悉，2011年3月9日起任馬樂博時(shí)精選股票基金經(jīng)理,，2011年3月9日至2013年5月30日期間,，馬樂涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開信息,，操作3個(gè)賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只,，獲利1883萬元,，成交金額累計(jì)約10.5億余元。資料顯示,，馬樂2006年7月進(jìn)入博時(shí)基金公司工作,，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員,、股票投資部投資經(jīng)理,。2011年4月12日至2013年6月21日，擔(dān)任博時(shí)精選基金的基金經(jīng)理,。
對(duì)于博時(shí)基金,，證監(jiān)會(huì)也指出，博時(shí)基金對(duì)投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴(yán)的情況,，并將對(duì)博時(shí)基金采取責(zé)令整改6個(gè)月等措施,，暫停受理該公司所有新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)申請(qǐng),。有市場(chǎng)人士指出,，博時(shí)“防火墻”的脆弱給了馬樂以可乘之機(jī)。從上市公司報(bào)告中不難發(fā)現(xiàn),，其操作手法往往為博時(shí)精選先買入,，而后馬樂的眾多賬戶跟進(jìn)，而后再利用博時(shí)的資金優(yōu)勢(shì)拉抬股價(jià)使其獲利,。而值得注意的是,，早在2000年的“基金黑幕”中，博時(shí)基金就曾涉嫌違規(guī),；2001年又因涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng),，證監(jiān)會(huì)暫停博時(shí)相關(guān)人員的相關(guān)基金從業(yè)資格；2009年也有過因內(nèi)控存在漏洞的相關(guān)報(bào)道,。
一波未平一波又起,。馬樂“老鼠倉”案件尚未平復(fù)，招商基金又被曝出其前副總楊奕因“老鼠倉”嫌疑的舉報(bào)被調(diào)查,，目前已移交司法程序,。資料顯示，楊奕2003年加入招商基金,，曾先后任高級(jí)研究員,、固定收益投資部副總監(jiān)、副總經(jīng)理,、專戶資產(chǎn)投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理,。這位春風(fēng)得意的基金公司高管在2012年7月突然以“個(gè)人原因”離開招商基金,，之后去向一度成疑。
對(duì)于公司前副總被曝“老鼠倉”,，招商基金指出,，2012年4月出現(xiàn)了一封針對(duì)楊奕的匿名舉報(bào)信，出于審慎經(jīng)營(yíng),、對(duì)投資者負(fù)責(zé)的原則,，公司及時(shí)采取了對(duì)楊奕相關(guān)權(quán)限進(jìn)行限制、強(qiáng)制休假等有關(guān)措施,。2012年7月底,，楊奕離任副總經(jīng)理；2012年8月初,，楊奕完成離職手續(xù),，正式離開公司。不過,，楊奕被舉報(bào)的內(nèi)容是否屬實(shí),，涉案金額多少等細(xì)節(jié)，招商基金并未做出明確說明,。
臨近年底,，有市場(chǎng)傳聞稱11月27日，上�,；鸸�5人被監(jiān)管部門帶走協(xié)助調(diào)查,，又在業(yè)內(nèi)引起了軒然大波。早先的消息顯示,，這些被調(diào)查的基金和賬戶均是權(quán)益類產(chǎn)品,，均是交易所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)了異常。29日中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示,，近期新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易的案件,，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，證監(jiān)會(huì)初步查明其在任職期間借用多個(gè)證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況,，非法獲利較大,。目前該案件還在進(jìn)一步辦理之中。
“今年以來接連出現(xiàn)的事件反映出基金公司內(nèi)控制度的缺失與監(jiān)管體系的不足,。隨著證監(jiān)會(huì)“大數(shù)據(jù)排查”的啟用和監(jiān)管隊(duì)伍的擴(kuò)大,，基金從業(yè)人員的違規(guī)行為有望得到控制，但各基金公司亟需提升內(nèi)部控制水平,，最大限度保障基金持有人的利益�,！币晃皇袌�(chǎng)人士指出,。
|