證監(jiān)會(huì)日前對上海冠華首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)愛建證券及其保薦代表人梁亮,、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對北京星光首發(fā)項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐,、楊衛(wèi)東,、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施,。
經(jīng)查,，上海冠華IPO項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對發(fā)行人前身——上海冠華不銹鋼制品有限公司與其新增股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不全面、不到位,，對證監(jiān)會(huì)在審核反饋中提出的問題未給與充分關(guān)注,。
北京星光IPO項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問題，保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善,、不徹底,，對發(fā)行人遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實(shí)未給予充分關(guān)注。
(摘自證券時(shí)報(bào),、上海證券報(bào),、每日經(jīng)濟(jì)新聞、深圳商報(bào),。整理：任浩鵬)