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外資銀行代銷公募基金只差臨門一腳,。記者從相關(guān)渠道了解到，門檻降低后,，多數(shù)外資銀行申請基金銷售牌照已無障礙,，有關(guān)人士表示有望在本月底正式遞交申請。
日前,，證監(jiān)會頒布了關(guān)于《修改基金銷售管理辦法意見稿》起草說明,，將限制申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”。
渣打銀行基金銷售部籌備人士告訴記者：“經(jīng)過有關(guān)部門核對,，我們并無重大行政處罰案例,，待律師事務(wù)所出具法律意見書之后，將正式向證監(jiān)會提交書面申請�,！�
一位涉及外資行業(yè)務(wù)的律師表示：“關(guān)于《基金銷售管理辦法》的修改還在征求意見階段,，此階段到7月16日結(jié)束，正式規(guī)定有望在之后2周內(nèi)出臺,，之前受制于行政處罰的外資行目前都在積極準(zhǔn)備申報材料，只等正式規(guī)定出臺,。”
某外資銀行合規(guī)部人士告訴記者：“只是修改了管理辦法中的幾個條款，落實應(yīng)該很快,，順利的話本月底可以正式提交申請,。”
律師事務(wù)所提供的法律意見書是外資行申請資料的內(nèi)容之一,，而沒有觸犯“重大處罰”規(guī)定是拿到法律意見書的前提,。
記者獲得的一份外管局關(guān)于重大違規(guī)標(biāo)準(zhǔn)參考文件顯示，包括為客戶辦理結(jié)匯,、售匯或付匯時,，無有效憑證和商業(yè)單據(jù)且累計金額在等值100萬美元以上等13條行為屬于“重大處罰”范圍。金融機構(gòu)受到的行政處罰還來自于人民銀行,、外管局,、銀監(jiān)會、稅務(wù)局等多個部門,。
據(jù)悉,，有關(guān)部門對之前基金銷售資格申請機構(gòu)的情況進行的分析顯示，部分機構(gòu)因最近三年內(nèi)受到行政處罰而失去申請資格,，而其受處罰的原因?qū)﹂_展基金銷售并不構(gòu)成實質(zhì)性障礙,。這也是基金銷售門檻降低的一個主要原因。
記者了解到,，花旗,、東亞、匯豐,、星展等多家外資銀行目前都在積極備戰(zhàn)基金銷售,。星展銀行相關(guān)負責(zé)人表示，去年10月就開始準(zhǔn)備,，搭建基金銷售系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)也隨著監(jiān)管層要求在不斷完善,。
據(jù)了解，機構(gòu)申請基金銷售資格需首先向證監(jiān)會遞交基金銷售資格申請書面材料,，接受申請后的審核期為20個工作日(不包括兩次反饋意見和現(xiàn)場檢查的時間),。從獨立第三方基金銷售申請牌照的經(jīng)驗來看，通過現(xiàn)場檢查后2個月左右申請機構(gòu)應(yīng)能拿到基金銷售牌照,。
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