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1月13日至14日,，2010年證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開,。證監(jiān)會表示今年要認真抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作，完善場外市場建設,，嚴厲打擊內(nèi)幕交易和“老鼠倉”等違法違規(guī)行為,。
在對2010年重點工作進行部署時,，股指期貨成為重中之重,，證監(jiān)會主席尚福林要求,，在完善期貨市場體系方面，要發(fā)布實施股指期貨投資者適當性制度,，明確證券公司,、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定,，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)范和監(jiān)管,，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易,。
2010年證券期貨監(jiān)管的另外六項工作重點分別是：
強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制,。適時推出證券公司融資融券業(yè)務試點,，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務規(guī)則，逐步擴大試點范圍,。推動部分改制上市公司整體上市,，嚴厲打擊股東利用關聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革,，加強對詢價,、定價過程的監(jiān)督。健全上市公司退市機制,。
完善市場體系和功能,，增強服務經(jīng)濟發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場,，完善并購重組市場化制度安排,，支持并購融資方式創(chuàng)新。準確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位,，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則,，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴大試點具體方案,，加快場外市場建設,。積極發(fā)展債券市場，提高公司債券審核效率,，增加公司債券融資規(guī)模,。
加強和改進日常監(jiān)管，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準則》,，推行內(nèi)幕信息知情人登記制度,，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監(jiān)管,、自律監(jiān)管和市場約束為一體的監(jiān)管體系,。建立證券行業(yè)壓力測試機制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作,，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估,，開展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務專項檢查,。修訂基金運作,、銷售等管理規(guī)定，落實基金分類審核制度,，拓寬基金銷售和支付渠道,。
進一步健全市場法制，引導和規(guī)范市場健康發(fā)展,。重點打擊內(nèi)幕交易,、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。
做好維穩(wěn)工作,，全力維護市場安全穩(wěn)定運行,。
加強系統(tǒng)自身建設，提高監(jiān)管能力,。
引人注目的是,，加快場外市場建設也被列入2010年工作重點。業(yè)界普遍認為,，新三板市場建設可能將成為今年構建多層次市場體系的重要著力點,。
“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)就是市場俗稱的新三板。從主板到創(chuàng)業(yè)板,，再到新三板和柜臺交易市場(OTC),，這是我國多層次資本市場的一個鏈條，形成了完整的投融資平臺體系,。目前新三板市場功能不足所帶來的問題正在日益凸顯,。”英大證券研究所所長李大霄向《經(jīng)濟參考報》記者表示,。
信達證券研發(fā)中心副總經(jīng)理劉景德也認為,，作為我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分，新三板建設一直處于“懸而未決”的狀態(tài),。而在創(chuàng)業(yè)板去年平穩(wěn)落地后,，監(jiān)管層今年的工作重點,，可望轉(zhuǎn)入到對市場框架體系這一缺口的填補和完善上。 |