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記者日前從監(jiān)管部門(mén)得到確認(rèn)，兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉(cāng)”行為,，深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序,，并對(duì)三人正式立案稽查。據(jù)了解,，下一階段，監(jiān)管部門(mén)將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”,、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管,。
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三人已被立案稽查
“深圳證監(jiān)局前段時(shí)間對(duì)深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后,，證監(jiān)局并未立刻對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào),。目前已經(jīng)確認(rèn)有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問(wèn)題�,！鄙钲谧C監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話中向記者表示,。
記者進(jìn)一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是，長(zhǎng)城和景順長(zhǎng)城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉(cāng)”有染,。此前的一些公開(kāi)信息也透露這方面的跡象,。
9月19日，景順長(zhǎng)城基金公告稱(chēng),，涂強(qiáng)不再擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù),。9月22日，長(zhǎng)城基金公告稱(chēng),，韓剛不再擔(dān)任長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)(LOF)基金經(jīng)理,，劉海不再擔(dān)任長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)和長(zhǎng)城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對(duì)調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細(xì)解釋?zhuān)槐砻魇腔鸾?jīng)理“個(gè)人原因”。
6日,，記者分別致電長(zhǎng)城基金和景順長(zhǎng)城基金詢(xún)問(wèn)此事,，兩公司都未作正面回答，只表示“一切結(jié)果都會(huì)有正式的公告,�,！�
記者從接近監(jiān)管部門(mén)的權(quán)威人士獲悉，深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn),，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等,。而后監(jiān)管部門(mén)便對(duì)景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查，目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報(bào)到證監(jiān)會(huì),。
該人士同時(shí)透露,，這次突擊檢查暴露出風(fēng)險(xiǎn)控制方面諸多問(wèn)題，除了被曝光的上述兩家,，還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股,，因查無(wú)實(shí)據(jù)未予立案。
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“老鼠倉(cāng)”危及行業(yè)誠(chéng)信
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，“老鼠倉(cāng)”不時(shí)出現(xiàn),，這將會(huì)危及基金全行業(yè)的誠(chéng)信，打擊整個(gè)基金業(yè)投資者的信心,，失去信心的投資者如果選擇大規(guī)模贖回基金,，不僅會(huì)造成整個(gè)基金業(yè)發(fā)展滯后，也會(huì)引發(fā)整個(gè)證券市場(chǎng)流動(dòng)性緊縮,。
“老鼠倉(cāng)”主要指舊交易制度下,，經(jīng)紀(jì)人在為客戶(hù)交易時(shí)，先于客戶(hù)低價(jià)買(mǎi)入一只股票,。
2006年上投摩根事件是證監(jiān)會(huì)揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶(hù),，先于基金建倉(cāng)前買(mǎi)入新疆眾和的股票,，其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元,，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股,，獲利120多萬(wàn)，總共獲利逾150萬(wàn)元,。
今年,，深圳基金圈內(nèi)也爆出了一樁轟動(dòng)一時(shí)的“老鼠倉(cāng)”事件。一名叫“周薔”的神秘投資者從2006年開(kāi)始一直與融通基金旗下的新藍(lán)籌基金、通乾基金同時(shí)買(mǎi)賣(mài)多只股票,。據(jù)估算,，“周薔”投資涉及股票市值近5500萬(wàn)元，獲利可能超過(guò)2000萬(wàn)元,。
經(jīng)歷過(guò)2000年的“基金黑幕”后,，國(guó)內(nèi)基金業(yè)對(duì)“老鼠倉(cāng)”一直有所控制，《證券法》中禁止了包括基金在內(nèi)的證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票,，2007年年初證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)文,，很多內(nèi)容是針對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管。
大多數(shù)基金公司也規(guī)定,，基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí),，都要填寫(xiě)直系親屬、直系親屬的子女的身份證號(hào)和股東代碼,，投資管理人員的配偶及其未成年子女,，不允許買(mǎi)賣(mài)股票。
“但中國(guó)目前金融實(shí)名制還沒(méi)有建立,，所以很多投資人員可以用其他親屬,、朋友的名字開(kāi)戶(hù)�,！敝行抛C券一位基金研究人士說(shuō),，投資管理者在投資某只股票前后，用自己的資金低位或同步買(mǎi)入,，從股價(jià)上漲中獲利,。
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監(jiān)管繼續(xù)跟進(jìn)
業(yè)內(nèi)人士介紹，“老鼠倉(cāng)”在美國(guó)等成熟市場(chǎng)也存在,，如何對(duì)“老鼠倉(cāng)”進(jìn)行控制已成為世界級(jí)難題,。他們認(rèn)為，關(guān)鍵是內(nèi)部控制和管理,。好的工作平臺(tái),，工作環(huán)境更重要，投資范圍和比例漲跌幅超過(guò)多少幅度要嚴(yán)格控制,，交易和下單隔絕,。
記者了解到，最近深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人已明確表示,，在下一階段,，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管,。督促基金公司在制度,、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道,、投資交易行為的嚴(yán)格管理,。
同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)將繼續(xù)完善監(jiān)控手段,，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作,，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索,，及時(shí)調(diào)查處理,，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起,、查處一起,，絕不手軟。
一些基金人士建議,，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該要求基金公司所有人員的賬戶(hù)信息公開(kāi),、透明，實(shí)時(shí)或定期披露其個(gè)人投資記錄的資料,。比如允許基金經(jīng)理購(gòu)買(mǎi)自己的基金,，但是買(mǎi)賣(mài)都要提前發(fā)公告，由公眾,、投資者,、監(jiān)管層共同監(jiān)督。
[關(guān)注]嚴(yán)懲“老鼠倉(cāng)”保障中小投資者利益
11月5日,，深圳市證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng),，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛,、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等,。據(jù)披露,，這三個(gè)“老鼠倉(cāng)”是在今年8月的突擊例行檢查時(shí)被抓了現(xiàn)行。緊跟著,，媒體又爆出那兩個(gè)叫徐帆與鄧婕的股民,，獲知重組內(nèi)幕消息，提前潛伏在浙江東方的莊下,，牟得了暴利的“大料”之后,，輿論一直沒(méi)有止息對(duì)這兩個(gè)疑似明星的股民進(jìn)行追問(wèn),。無(wú)論是基金經(jīng)理還是“明星股東”,，網(wǎng)民紛紛呼吁證監(jiān)會(huì)快速出手，好好的來(lái)一番“去偽存真”的偵查，把鉆進(jìn)“老鼠倉(cāng)”的都拎出來(lái)嚴(yán)懲一番,。 |