新華社北京8月4日電(記者陳菲)
國務(wù)院總理溫家寶3日簽署國務(wù)院令,，公布了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),，自公布之日起施行。日前,，國務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人就《規(guī)定》的有關(guān)問題回答了記者提問,。
問：什么是經(jīng)營者集中,？為什么要制定本《規(guī)定》？
答：依照反壟斷法的規(guī)定,，經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并,、經(jīng)營者通過取得其他經(jīng)營者的股份、資產(chǎn)以及通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán),，或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形,。經(jīng)營者集中是經(jīng)濟活動中的普遍現(xiàn)象，一方面有利于形成規(guī)模經(jīng)濟,，提高經(jīng)營者的競爭力,；另一方面又可能產(chǎn)生或者加強市場支配地位,，對市場競爭產(chǎn)生不利影響。因此,，各國反壟斷法都對經(jīng)營者集中實行必要的控制,，以防止因經(jīng)濟力的過度集中而影響市場競爭�,？刂频闹饕侄问菍�(jīng)營者集中實行事先或者事后申報制度,，并由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行審查，決定是否允許經(jīng)營者實施集中,。我國反壟斷法規(guī)定了經(jīng)營者集中事先申報制度,，規(guī)定經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報,，未申報的不得實施集中,。為了明確經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)，保證反壟斷法的有效實施,，國務(wù)院制定了本《規(guī)定》,。
問：為什么采用經(jīng)營者的營業(yè)額這一指標(biāo)確定申報標(biāo)準(zhǔn)？
答：申報標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)營者集中是否需要進行事先申報的門檻,，應(yīng)當(dāng)客觀、明確,，便于參與集中的經(jīng)營者以及反壟斷執(zhí)法機構(gòu)判斷和掌握,，并有明確的行為預(yù)期。經(jīng)營者的營業(yè)額是反映經(jīng)營者經(jīng)濟力的重要指標(biāo),，較為客觀,、明確，世界各國大都采用這一指標(biāo)確定經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn),�,！兑�(guī)定》采用了這一國際通行做法。
問：經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的,？
答：確定我國經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn),，既要符合國家鼓勵企業(yè)做強做大的產(chǎn)業(yè)政策，有利于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整,；又要防止因經(jīng)濟力的過于集中而影響市場競爭,。因此，申報標(biāo)準(zhǔn)要科學(xué),、合理,，既能夠?qū)⒕哂谢蛘呖赡芫哂信懦⑾拗聘偁幮Ч慕?jīng)營者集中納入申報范圍,，又避免將過多的對市場競爭沒有影響的經(jīng)營者集中納入申報范圍,。在綜合考慮各方面意見和情況的基礎(chǔ)上,，《規(guī)定》分兩項規(guī)定了需要申報的經(jīng)營者集中的標(biāo)準(zhǔn)：一是，參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣,，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣,；二是，參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣,，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣,。經(jīng)營者集中達到其中一項標(biāo)準(zhǔn)的，即應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報,。
為了確定這兩項申報標(biāo)準(zhǔn),，我們主要做了三方面的工作：一是，委托中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所組織有關(guān)經(jīng)濟學(xué)專家進行專題研究,。該研究所在專題研究中,，收集了德國、法國,、日本等40個國家反壟斷法規(guī)定的企業(yè)并購申報標(biāo)準(zhǔn),，選取其中15個國家所規(guī)定的境內(nèi)營業(yè)額以及全球營業(yè)額作為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，通過建立經(jīng)濟模型,，并利用統(tǒng)計回歸方法進行測算,，提出了我國經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的具體建議。二是,，對專家建議的申報標(biāo)準(zhǔn)進行分析,、驗證。為了驗證專家建議的申報標(biāo)準(zhǔn)是否與我國實際情況相符,，我們對國家統(tǒng)計局提供的2006年基本單位年報數(shù)據(jù)進行了分析,。分析表明，專家建議的申報標(biāo)準(zhǔn)比較合適,。按照這個標(biāo)準(zhǔn),，一方面我國絕大多數(shù)限額以上企業(yè)的并購活動不需要申報，同時又可以把規(guī)模較大的經(jīng)營者集中納入申報范圍,，防止產(chǎn)生排除或者限制競爭的后果,。三是，與其他國家規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)進行比較,。由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平,、市場容量、企業(yè)數(shù)量和規(guī)模以及反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗等情況不同,，其經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)差別比較大,。從目前掌握的資料看，《規(guī)定》規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)低于瑞士、阿根廷等國家的申報標(biāo)準(zhǔn),，高于德國(其全球營業(yè)額和境內(nèi)營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)分別是10億德國馬克和5000萬德國馬克),、法國(其全球營業(yè)額和境內(nèi)營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)分別是1.5億歐元和5000萬歐元)、日本(其境內(nèi)營業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)是一家達到100億日元,，另一家達到10億日元)等國家的申報標(biāo)準(zhǔn),。這與我國市場容量較大、企業(yè)數(shù)量多的情況是相符的,，也與鼓勵企業(yè)做強做大的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)相吻合,。
需要說明的是，目前各國都還沒有完全合理,、精確的方法來事先確定經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn),，都是先規(guī)定一個大體的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)實際情況再及時調(diào)整,。我國的經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)施行一段時間后,，如果不合適，可以及時調(diào)整,。
問：為什么要規(guī)定一個統(tǒng)一適用于各行業(yè),、領(lǐng)域的經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)？
答：區(qū)分行業(yè)和領(lǐng)域規(guī)定經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn),，在理論上有一定道理,，但實際操作上不夠可行。一是分行業(yè)和領(lǐng)域規(guī)定申報標(biāo)準(zhǔn)的難度太大,；二是分行業(yè)和領(lǐng)域規(guī)定申報標(biāo)準(zhǔn)將會導(dǎo)致申報標(biāo)準(zhǔn)過于復(fù)雜,，經(jīng)營者和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)都難以掌握、適用,。從世界上絕大多數(shù)國家的做法看，都是規(guī)定統(tǒng)一適用于各行業(yè),、領(lǐng)域的申報標(biāo)準(zhǔn),。因此，《規(guī)定》確立了統(tǒng)一適用于各行業(yè),、領(lǐng)域的申報標(biāo)準(zhǔn),。考慮到一些特殊行業(yè),、領(lǐng)域,，如銀行、保險,、證券,、期貨等行業(yè)、領(lǐng)域經(jīng)營者的資產(chǎn)構(gòu)成比較復(fù)雜，為了使申報標(biāo)準(zhǔn)符合這些行業(yè),、領(lǐng)域經(jīng)營者的實際情況,，國際通行做法是對其營業(yè)額的計算專門作出規(guī)定。因此,，《規(guī)定》借鑒國際通行做法,，在確立統(tǒng)一申報標(biāo)準(zhǔn)的同時，明確規(guī)定：營業(yè)額的計算應(yīng)當(dāng)考慮銀行,、保險,、證券、期貨等特殊行業(yè),、領(lǐng)域的實際情況,，具體辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。
問：為什么對某些未達到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中,，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)依法進行調(diào)查,？
答：由于經(jīng)濟生活非常復(fù)雜，在有些情況下,，經(jīng)營者集中雖然沒有達到規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn),，但仍有可能產(chǎn)生排除、限制競爭的效果,。比如,，有的行業(yè)經(jīng)營者的營業(yè)額普遍較低，達不到申報標(biāo)準(zhǔn),，但參與集中的經(jīng)營者的市場份額卻相對較大,，其集中行為就很有可能排除、限制競爭,。對這類經(jīng)營者集中,，也需要有相應(yīng)的控制措施。因此,，《規(guī)定》借鑒美國,、歐盟等國家和地區(qū)的做法，對此作出了相應(yīng)的制度安排,，即：經(jīng)營者集中沒有達到規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn),，但按照規(guī)定程序收集的事實和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,，國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法進行調(diào)查,。
需要說明的是，強調(diào)“按照規(guī)定程序收集的事實和證據(jù)”,，主要是為了防止執(zhí)法機關(guān)自由裁量權(quán)過大,。 |
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