27日，美國參議院針對高盛在相關(guān)交易中存在欺詐嫌疑等問題舉行了長達(dá)10余小時的聽證會,。聽證會上,，這家號稱“華爾街歷史上最賺錢公司”的5名現(xiàn)任高級職員和2名前任高管先后作證并接受質(zhì)詢。最后出場的高盛首席執(zhí)行官勞爾德·貝蘭克梵對相關(guān)指控和猜疑予以否認(rèn),。
對于各界高度關(guān)注的高盛“欺詐門”是否屬實的問題,，貝蘭克梵并沒有解釋個中細(xì)節(jié)，但談到誠信和以客戶為中心是高盛企業(yè)文化的內(nèi)核,。他說：“如果客戶認(rèn)為我們不值得信任,，公司是無法生存下來的”。他在證詞中還對美國證交會的指控表示“強(qiáng)烈異議”,，并認(rèn)為由于交易的復(fù)雜性,，外界對其理解可能存在偏差。
美國證交會長達(dá)20多頁的起訴書顯示,，高盛“欺詐門”始于一樁在2006年啟動的CDO(抵押擔(dān)保債券)交易,。根據(jù)該產(chǎn)品的設(shè)計和交易安排，對沖基金保爾森公司會因為這一產(chǎn)品中相關(guān)標(biāo)的資產(chǎn)價格的下跌而獲利,，德國和美國的兩家金融機(jī)構(gòu)則會因資產(chǎn)價格上漲而獲利,。最終，作為空方的保爾森公司因此獲利約10億美元,，多方的兩家公司則累計虧損同樣金額,。起訴材料指出，高盛作為這一產(chǎn)品的設(shè)計者和交易撮合者,，在關(guān)鍵信息的披露上存在“實質(zhì)性”的誤導(dǎo)和隱瞞行為,，導(dǎo)致購買該產(chǎn)品的投資者不知道交易“對手方”就是參與債券組合選擇的保爾森公司。
對于市場對高盛大舉做空美國房地產(chǎn)市場的猜忌,，貝蘭克梵說,，盡管高盛在過去兩年的金融危機(jī)中整體盈利,，但在房地產(chǎn)市場業(yè)務(wù)虧損了12億美元。
對于高盛的辯護(hù),，出席聽證會的國會議員大都予以強(qiáng)烈譴責(zé),。參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會主席卡爾·萊文指責(zé)高盛仍在欺騙民眾，他認(rèn)為高盛在交易中與客戶存在“根本利益沖突”,。
美國國會參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會日前公布的多份高盛公司內(nèi)部電子郵件顯示,，高盛高管2007年在美國房地產(chǎn)市場日益崩潰時曾自夸通過做空次級抵押貸款債券而大賺一事。萊文認(rèn)為,，這些內(nèi)部文件顯示“高盛長期將自身利益置于客戶之上”,。
分析人士指出，此次聽證會是美國金融危機(jī)以來最受爭議,，也是最受關(guān)注的聽證會之一,。美國參議院調(diào)查的證據(jù)顯示，盡管高盛在2007年預(yù)測到了房市危機(jī),，但是卻向客戶隱瞞了實情,，繼續(xù)向他們銷售和房屋貸款有關(guān)的證券。雖然政府的調(diào)查看似嚴(yán)重,，但是紐約大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授李淯認(rèn)為這次聽證會這是表面現(xiàn)象,，最終的結(jié)果是高盛可能會被罰款，但這并不能給美國的銀行改革和高盛帶來重大影響,。
李淯指出,，在這次聽證會進(jìn)行的同時，參議院民主黨人和奧巴馬正在努力推行一項要大力加緊金融改革的法案,，“這次聽證會很可能是奧巴馬政府為了推動該法案進(jìn)行的一項策略”,。但她并不認(rèn)為聽證會能帶來其他的重大影響。
在聽證會進(jìn)行的當(dāng)天,，就在道瓊斯工業(yè)指數(shù)降到了三個月最低點時,，高盛的股票反而漲了。 |
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