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期貨市場(chǎng)將統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)實(shí)名制“事前控制”
證監(jiān)會(huì)將對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)監(jiān)管
    2009-07-31    記者:任芳 趙曉輝 陶俊潔    來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
    本報(bào)訊  中國(guó)證監(jiān)會(huì)30日公布《期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》和《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見(jiàn)稿)》,,向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn),。根據(jù)文件,期貨市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)制度,,開(kāi)戶(hù)實(shí)名制將由現(xiàn)行的事后檢查轉(zhuǎn)為事前控制,;期貨公司分類(lèi)監(jiān)管將于近期啟動(dòng),。
    根據(jù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定征求意見(jiàn)稿,投資者在期貨公司開(kāi)戶(hù)時(shí),,除了期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核外,,期貨保證金監(jiān)控中心還將通過(guò)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)與公安部身份證查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)、全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線(xiàn),,對(duì)期貨公司上報(bào)的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息進(jìn)行核對(duì),,核對(duì)未通過(guò)者將無(wú)法進(jìn)行交易。
    根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)方案,監(jiān)控中心將為每個(gè)客戶(hù)建立一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼,,并與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中客戶(hù)名稱(chēng),、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼等客戶(hù)資料建立對(duì)應(yīng)關(guān)系,,從而實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)客戶(hù)資料的集中統(tǒng)一管理,,提升期貨市場(chǎng)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)水平。
    根據(jù)分類(lèi)監(jiān)管試行規(guī)定,,期貨公司將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力,、市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況等三類(lèi)指標(biāo),分為AAA,、AA,、A、BBB,、BB,、B、CCC,、CC,、C、D,、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別,。分類(lèi)結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件,,同時(shí)也將作為證監(jiān)會(huì)確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù),。
    據(jù)介紹,試行規(guī)定公布后,,期貨公司將有一個(gè)月時(shí)間進(jìn)行自評(píng)和派出機(jī)構(gòu)初評(píng),,然后由證監(jiān)會(huì)評(píng)審委員會(huì)定評(píng),順利的話(huà)評(píng)定工作將于10月份完成,。其中,,A類(lèi)期貨公司為扶持類(lèi),有望率先開(kāi)展境外期貨代理等新業(yè)務(wù),;B類(lèi)為正常類(lèi),,包括多數(shù)期貨公司;D類(lèi)為高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi),,發(fā)展將受到限制,;E類(lèi)為停業(yè)整頓類(lèi)。今后分類(lèi)評(píng)級(jí)將每年進(jìn)行一次,。
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