本報(bào)訊
監(jiān)管部門(mén)將對(duì)證券公司實(shí)行5類(lèi)11級(jí)的新分類(lèi)監(jiān)管,。7月2日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向派出機(jī)構(gòu)下發(fā)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管工作指引(試行)》和相關(guān)通知,，標(biāo)志著“以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力”的全新的分類(lèi)監(jiān)管思路已進(jìn)入落實(shí)階段。
《指引》規(guī)定,，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,，將證券公司分為A(AAA、AA,、A),、B(BBB、BB,、B),、C(CCC,、CC、C),、D,、E共5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。其中,，A,、B、C,、D4大類(lèi)根據(jù)全部正常經(jīng)營(yíng)公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況,，以中間值為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定,。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓,，指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司,，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分,，定為E類(lèi)公司。
根據(jù)分值對(duì)應(yīng)的表現(xiàn),，A類(lèi)公司應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力高,，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的能力強(qiáng)，在新業(yè)務(wù),、新產(chǎn)品方面具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力的證券公司；B類(lèi)應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力較好的覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模,，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力較強(qiáng)的公司,；C類(lèi)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配,，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力一般的公司,；D類(lèi)為風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍的公司,；E類(lèi)為潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
根據(jù)“以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力”的分類(lèi)監(jiān)管思路,，《指引》在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力方面確定了證券公司資本實(shí)力、客戶權(quán)益保護(hù),、合規(guī)管理,、法人治理、內(nèi)部控制和公司透明度等6類(lèi)共69個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),，以體現(xiàn)證券公司對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的控制和承受能力,。 |
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