7月11日,，上交所正式發(fā)布《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第2號(hào)——滬股通投資者程序化交易報(bào)告》（簡(jiǎn)稱《報(bào)告指引》）,，按照內(nèi)外資一致的原則將滬股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇,。這是上交所落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《上海證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)程序化交易報(bào)告規(guī)定的重要舉措,，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監(jiān)管的基礎(chǔ),，全面掌握滬市程序化交易情況,，更好促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展,，維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平,。
前期，上交所就《報(bào)告指引》向社會(huì)公開征求意見,，充分聽取吸收了相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者的意見建議,。《報(bào)告指引》對(duì)滬股通程序化交易投資者的報(bào)告要求與境內(nèi)投資者整體保持一致,，同時(shí)兼顧內(nèi)地與香港市場(chǎng)的實(shí)際差異,，對(duì)部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整，并為市場(chǎng)預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間,。報(bào)告主體方面,，以北向投資者識(shí)別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告。報(bào)告路徑方面,，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告,，再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給上交所。報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面,，和境內(nèi)整體保持一致,。對(duì)未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體,，上交所可以提請(qǐng)香港聯(lián)交所協(xié)助采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。實(shí)施時(shí)間方面，《報(bào)告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施,。正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報(bào)告,。
下一步,，上交所將在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌下，進(jìn)一步加強(qiáng)與香港聯(lián)交所的跨境監(jiān)管協(xié)作,，及時(shí)開展培訓(xùn),，做好規(guī)則解讀，保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地,。
