證監(jiān)會重慶監(jiān)管局（簡稱“重慶證監(jiān)局”）近日披露一則行政處罰,，針對萬里股份（600847.SH）股東鄭海若控制24個證券賬戶在限制期轉(zhuǎn)讓股票等多項違法行為,，對其開出市場禁入3年、罰超4000萬元的罰單,。同日,，上交所對鄭海若作出公開譴責(zé)，并限制投資者賬戶交易3年的紀(jì)律處分,。記者注意到,，這并非鄭海若首次被罰，早在2019年，其就因同類違法行為被證監(jiān)會處罰,。
上交所在紀(jì)律處分中指出,，鄭海若“前期因同類違法行為曾受行政處罰但未改正，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重”,。重慶證監(jiān)局的處罰決定書稱,，“鄭海若違法行為持續(xù)時間長，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大,，嚴(yán)重影響證券交易秩序,、交易公平，違法行為情節(jié)嚴(yán)重”,。記者注意到,，重慶證監(jiān)局針對鄭海若違法行為作出的行政處罰中有兩項為“頂格”處罰。
經(jīng)查明,，在2016年7月7日至2025年5月26日近9年時間里,，鄭海若的違法行為包括：一是控制24個證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓萬里股份股票。期間,，賬戶組持股比例最高達(dá)到37.45%,。作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，未按證券法規(guī)定進(jìn)行報告和公告,，在2016年7月7日至2025年5月26日期間,，累計買入萬里股份1.63億股，買入金額31.70億元,，累計賣出1.49億股,，賣出金額29.57億元，無違法所得,。針對該違法行為,，重慶證監(jiān)局對鄭海若責(zé)令改正、給予警告,，并處以3250萬元罰款,。
二是未按規(guī)定披露持股信息。根據(jù)證券法規(guī)定,，持股5%以上股東的持股比例每變動5%,、1%時均需履行信息披露義務(wù)，然而期間,，鄭海若控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份的比例多次增加或減少5%,、多次增加或減少1%時，均未按規(guī)定履行信披義務(wù),。針對該違法行為,，重慶證監(jiān)局對鄭海若責(zé)令改正,、給予警告，并處以500萬元罰款,。記者注意到,，根據(jù)證券法相關(guān)條款規(guī)定，該處罰為“頂格”處罰,。
三是上述期間,，鄭海若控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例多次達(dá)到30%，但卻未依法向萬里股份所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約,，并繼續(xù)買入該股票,。針對該違法行為，重慶證監(jiān)局對鄭海若責(zé)令改正,、給予警告,，并處以500萬元罰款。根據(jù)證券法相關(guān)條款規(guī)定,，該處罰亦為“頂格”處罰。
上述三項違法行為合并處罰為：對鄭海若責(zé)令改正,、給予警告,，并處以4250萬元罰款。重慶證監(jiān)局認(rèn)為,，鄭海若違法行為持續(xù)時間長,，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大，嚴(yán)重影響證券交易秩序,、交易公平,，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依法決定禁止鄭海若在證券交易場所交易證券3年,。
記者注意到,，上交所除了對鄭海若作出紀(jì)律處分外，同時要求萬里股份及公司董監(jiān)高人員高度重視相關(guān)違規(guī)事項,，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度,，明確相關(guān)主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序,，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則,。
證監(jiān)會過往處罰信息顯示，鄭海若曾實際控制使用5個賬戶交易萬里股份股票,，持股比例超過5%時未按規(guī)定報告和公告,，并繼續(xù)買賣股票；賬戶組買賣該股票金額合計為30802.79萬元,，被證監(jiān)會處以380萬元的罰款,。（實習(xí)生陳思甜對本文亦有貢獻(xiàn)）
