作為國聯(lián)證券與民生證券合并后收到的首份罰單,，國聯(lián)民生證券（601456.SH）的合規(guī)管理再度敲響警鐘,。
日前,，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)披露,，國聯(lián)民生證券因重大事項未報告,，以及廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,，部分費用的支出未制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)等事由，被監(jiān)管采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。
截圖來自江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站
據(jù)悉，作為新“國九條”后首家完成并購重組的券商,，國聯(lián)民生證券在今年2月27日以新身份亮相2025國聯(lián)民生證券項目合作大會,，整合后國聯(lián)民生證券提出將聚焦“產(chǎn)業(yè)投行”戰(zhàn)略。
盡管在合并速度上,，國聯(lián)民生證券耗時僅8個月較為迅速,，但如何強(qiáng)化合并后業(yè)務(wù)質(zhì)量依然是新任管理層不容忽視的挑戰(zhàn)。
以投行業(yè)務(wù)為例,，自2023年起,，民生證券的投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量已連續(xù)兩年被中證協(xié)評為C類，且2024年的債券業(yè)務(wù)和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量均被評為C類,。2024年,民生證券主動撤回29家IPO項目,撤否率超過60%,。今年4月，因涉及在主動撤回的迪嘉藥業(yè)IPO項目中存在多項違規(guī)，深交所決定對民生證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。
財報顯示,，2024年國聯(lián)民生證券共實現(xiàn)營業(yè)收入26.83億元，同比下降9.21%,；凈利潤3.97億元,，同比下降40.8%。截至2024年底,，公司總資產(chǎn)為972.08億元,，較上年末增長11.57%。今年一季度,，國聯(lián)民生證券業(yè)績同比扭虧為盈,，實現(xiàn)營業(yè)收入15.62億元，同比增長800.98%,；實現(xiàn)歸母凈利潤3.76億元,。
值得一提的是，近期有市場傳聞指出,，國聯(lián)民生證券首席營銷官,、財富委副主任、機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理張榮升已離職,。記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示發(fā)現(xiàn),，張榮升的登記信息已無法顯示。據(jù)悉,，在國聯(lián)證券期間,，張榮升主導(dǎo)財富管理業(yè)務(wù)改革，提出了以基金投顧,、機(jī)構(gòu)代銷為核心構(gòu)建泛財富管理服務(wù)體系,。
