于6月17日復(fù)牌的*ST廣道（原證券簡(jiǎn)稱“廣道數(shù)字”，839680.BJ）可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形,，或被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)此前已依法依規(guī)凍結(jié)*ST廣道3個(gè)銀行賬戶內(nèi)的涉案資產(chǎn),，凍結(jié)金額合計(jì)為4693.71萬元,。
據(jù)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局日前發(fā)出的《行政處罰事先告知書》（簡(jiǎn)稱《告知書》）顯示，因連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致定期報(bào)告等存在虛假記載,，深圳監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)*ST廣道及12名責(zé)任人開出罰單,。其中，對(duì)公司及實(shí)控人金文明,、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人趙璐擬“頂格”處罰,，并擬對(duì)金文明、趙璐采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。
根據(jù)《告知書》認(rèn)定的情況，*ST廣道可能觸及北交所股票上市規(guī)則10.5.1條規(guī)定的重大違法行為,，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,。北交所將自其股票復(fù)牌之日（6月17日）起對(duì)其實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn),。
據(jù)《告知書》披露,，經(jīng)查明，*ST廣道通過制作虛假購銷合同,、發(fā)票,、銀行回單,、發(fā)貨通知單及入庫單等方式虛構(gòu)銷售和采購業(yè)務(wù)，從而虛增營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)成本,。2018年至2024年上半年,，*ST廣道分別虛增營(yíng)業(yè)收入1.43億元、1.92億元,、2.23億元,、2.49億元、3.04億元,、2.83億元,、0.72億元，占當(dāng)期報(bào)告記載金額的87.34%,、95.39%,、98.96%、85.87%,、99.39%,、98.14%、88.11%,；分別虛增營(yíng)業(yè)成本0.65億元,、0.85億元、1.17億元,、1.33億元,、1.63億元、1.52億元,、0.39億元,，占當(dāng)期報(bào)告記載金額的84.53%、91.17%,、98.41%,、83.30%、99.13%,、92.26%,、83.81%。
上述行為導(dǎo)致*ST廣道披露的2018年至2023年年度報(bào)告,、2024年半年度報(bào)告及《2024年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書（草案）》存在虛假記載,。深圳監(jiān)管局認(rèn)為，*ST廣道上述行為涉嫌違反證券法相關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成證券法相關(guān)條款所述信息披露違法行為,，擬依法對(duì)*ST廣道責(zé)令改正、給予警告,，并處以1000萬元罰款,。
責(zé)任人方面,，深圳監(jiān)管局認(rèn)為，金文明,、趙璐組織,、指使公司從事違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序,，擬依法給予警告,，分別處以1500萬元、500萬元罰款,，并分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。此外，對(duì)參與財(cái)務(wù)造假的公司副總經(jīng)理宋凱,、監(jiān)事劉海軍,、陳友志擬給予警告，并分別處以250萬元,、150萬元,、150萬元罰款。
記者注意到,，根據(jù)證券法第一百九十七條相關(guān)規(guī)定,，深圳監(jiān)管局對(duì)*ST廣道、金文明,、趙璐擬采取的處罰為“頂格”處罰,。
值得一提的是，除上述5人外,，另有未參與財(cái)務(wù)造假的2名獨(dú)董,、2名董事及董事會(huì)主席等5人擬被處罰。深圳監(jiān)管局指出,，該5人雖不知悉,、未參與財(cái)務(wù)造假，但未能提供勤勉盡責(zé)的證據(jù),，為公司上述違法行為的“其他直接責(zé)任人員”,，擬給予警告，并分別處以60萬元或50萬元罰款,。此外,，公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理鄒璧鴻、采購經(jīng)理李威雖然不具有董監(jiān)高身份,，但其行為直接導(dǎo)致公司信息披露違法,，擬給予警告,，并分別處以120萬元,、100萬元罰款,。
公開資料顯示，*ST廣道成立于2003年,，主營(yíng)業(yè)務(wù)是數(shù)字政務(wù),、工業(yè)數(shù)字化，于2021年11月15日在北交所上市,，保薦機(jī)構(gòu)為五礦證券有限公司（簡(jiǎn)稱“五礦證券”）,。
過往公告顯示，因涉嫌信息披露違法違規(guī),，*ST廣道于2024年12月4日晚收到證監(jiān)會(huì)立案告知書,；2025年5月23日，金文明被證監(jiān)會(huì)立案,，該立案是證監(jiān)會(huì)對(duì)公司相關(guān)立案調(diào)查事項(xiàng)的補(bǔ)充程序,。
自*ST廣道被證監(jiān)會(huì)立案后，五礦證券于2025年4月29日,、5月14日,、6月13日三度發(fā)布聲明，明確擬采取包括先行賠付在內(nèi)的一切可能措施,，最大限度維護(hù)投資者權(quán)益,、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行；擬牽頭聯(lián)合相關(guān)方出資設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金,，用于先行賠付適格投資者的投資損失,，經(jīng)初步測(cè)算，基金規(guī)模約為2.2億元,。五礦證券稱,，目前正牽頭開展先行賠付方案的研究與制定工作。
