近日,，兩家券商申請新的業(yè)務資格有了新動向。萬聯(lián)證券,、東莞證券申請設立公募基金的資格都于近期獲證監(jiān)會反饋意見,，內(nèi)容涉及防范資管業(yè)務利益沖突、防范違規(guī)行為,、進行業(yè)務規(guī)范整改,、提供相關材料等多方面。
根據(jù)公告,，證監(jiān)會日前對萬聯(lián)證券設立萬聯(lián)基金的申請?zhí)岢鰩c反饋意見：
一是萬聯(lián)基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,，萬聯(lián)證券需對公司資管業(yè)務與萬聯(lián)基金資管業(yè)務如何避免同業(yè)競爭、防范利益沖突與輸送進行說明,，并提供差異化發(fā)展方案。此外,，萬聯(lián)證券需就如何防范公司投資管理類子公司（包括私募,、另類等）與萬聯(lián)基金業(yè)務之間利益沖突與利益輸送的相關安排進行說明。
二是2024年6月,，萬聯(lián)證券因存在三項違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施,，違規(guī)行為包括部分經(jīng)營管理活動與控股股東之間未保持獨立，關聯(lián)交易管理不到位,，個別重大事項未及時主動報告等,。萬聯(lián)證券及控股股東廣州金控需共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬聯(lián)基金股東及實際控制人行為、防范不當關聯(lián)交易等情況進行詳細說明,。
監(jiān)管機構(gòu)要求萬聯(lián)證券結(jié)合萬聯(lián)基金擬任董事長的過往履歷業(yè)績以及萬聯(lián)基金的發(fā)展規(guī)劃,，論證其作為新設基金管理公司董事長的勝任能力。同時,，萬聯(lián)證券需提供廣州金控2023年經(jīng)審計的合并財務報告以及最新3年誠信合規(guī)情況的說明,。
據(jù)悉，萬聯(lián)證券申請設立萬聯(lián)基金開啟于2023年7月,，其向證監(jiān)會遞交設立公募基金管理公司的申請,。2024年3月，萬聯(lián)證券遞交設立公募基金管理公司的申請材料獲證監(jiān)會接收,。
此外,，對于今年4月申請設立廣東匯德基金管理有限公司（簡稱匯德基金）的東莞證券，此次也獲得了監(jiān)管機構(gòu)反饋并提出多條反饋意見,。
監(jiān)管機構(gòu)表示,，匯德基金的企業(yè)名稱設立登記通知書已過有效期，需更新提供,。整體來看,，券商機構(gòu)申請公募業(yè)務牌照是其財富管理業(yè)務發(fā)展的大趨勢。但今年以來,，券商系公募基金牌照的申請獲批速度相對較慢,。今年以來，僅9月30日,，財信證券旗下財信基金獲得證監(jiān)會批準設立,，時間前后歷時2年。另外,，中原證券發(fā)起設立的原蘇豪基金仍在受理階段,。
