擬定增募資61億元增資天安財險的西水股份，在半只腳踏入“類保險股”后卻觸及私募備案新規(guī)地雷,，由于原定的主要投資者資格需進(jìn)一步完善備案程序，導(dǎo)致公司此次定增難以依據(jù)已披露的方案完成,，從而終止此次非公開發(fā)行股票,。此次定增停牌前,，西水股份股價一度持續(xù)暴漲，昨日(2月11日)復(fù)牌,，西水股份直接“一”字跌停,。
西水股份增資天安“流產(chǎn)”
西水股份作為肖建華“明天系”帝國其中一家上市公司，受到的關(guān)注度向來較高,。西水股份曾因即將躋身“類保險股”,，獲得各路資金的瘋狂追捧，自去年10月以來漲幅超過60%,。今年1月22日起,，更是連續(xù)出現(xiàn)三次漲停，最高觸及28元高價,。然而,，昨日公司突然宣布終止重組，給了投資者當(dāng)頭一棒,。
自2月6日起停牌的西水股份昨日發(fā)布公告稱,，原擬定增募資61億元增資天安財險的方案，通過保薦機構(gòu)及律師對此次發(fā)行預(yù)案核查之后,，發(fā)現(xiàn)預(yù)案在實施過程中,，由于監(jiān)管政策的變更(《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》(以下簡稱《監(jiān)管問答》))，造成公司原定的主要投資者的資格需進(jìn)一步完善備案程序,，導(dǎo)致公司本次定增難以依據(jù)已披露的方案完成,。
同時，2014年12月1日,，公司曾發(fā)布股票交易異常波動公告稱,，控股股東及實際控制人承諾未來三個月不會策劃發(fā)行股份等相關(guān)重大事項，該承諾涉及的主體及公司此后策劃的定增中對公司承諾的相關(guān)要求存在偏差,。
因此，經(jīng)董事會研究決定,，終止此次非公開發(fā)行股票事宜,，并取消召開公司2015年第一次臨時股東大會。
西水股份昨日復(fù)牌后,，股價直接“一”字跌停,。
根據(jù)1月22日西水股份發(fā)布的重組公告顯示，其擬向上海德萊,、華夏人壽,、郁金香資本,、迪瑞資產(chǎn)等六名特定對象發(fā)行4.12億股，募資69.8億元,，其中61.06億元用于向天安財險增資,。在這六名特定對象中，郁金香資本和迪瑞資產(chǎn)為私募投資基金,。記者查詢基金業(yè)協(xié)會信息顯示,，郁金香資本和迪瑞資產(chǎn)均已登記，但沒有正在管理的私募基金產(chǎn)品,。
記者隨后致電西水股份董秘辦,，但電話無人接聽。
私募備案新規(guī)成定增地雷
實際上,，1月7日,，證監(jiān)會[微博]推出了非公開發(fā)行監(jiān)管新動向，要求參與非公開發(fā)行的私募產(chǎn)品必須完成基金備案,，有限合伙企業(yè)同樣視為私募產(chǎn)品要求進(jìn)行備案,。1月23日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管問答》,，要求保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師在開展證券發(fā)行業(yè)務(wù)的過程中,，對其中的私募投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表意見。
此后,，有兩家上市公司的定增參與方因是未備案的私募基金,，而取消認(rèn)購資格。
2月9日,，模塑科技公告稱,，1月12日上午共收到22家特定投資者回復(fù)的非公開發(fā)行股票申購報價單，經(jīng)主承銷商與律師的共同核查,，云南惠潮投資合伙企業(yè)(有限合伙)未按《江南模塑科技股份有限公司非公開發(fā)行股票認(rèn)購邀請書》的約定在2015年1月11日(T-1日)中午12時前在基金業(yè)協(xié)會完成登記和備案,，故該投資者報價為無效報價。
同日,，初靈信息披露公司1月13日經(jīng)主承銷商和律師的共同核查,，新疆鼎邦股權(quán)投資有限公司報價為無效報價，原因亦是未在基金業(yè)協(xié)會備案,。
顯然,，由于《監(jiān)管解答》的突然出臺，導(dǎo)致部分上市公司的定增因涉及私募基金的問題而“夭折”或出現(xiàn)“麻煩”,。
有已經(jīng)備案的私募投資基金負(fù)責(zé)人告訴記者,，監(jiān)管層對私募備案采取的是“寬進(jìn)嚴(yán)管”的事后問責(zé)模式，目前備案的私募基金越來越多，但也存在良莠不齊的情況,。
基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,，截至2月11日，已掛牌私募基金管理人7428家,，所管理私募基金約9200只,，管理規(guī)模達(dá)2.4萬億元，登記在冊的從業(yè)人員近13萬人,，我國境內(nèi)主要的私募證券,、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記,。
