1月18日消息
一封名為《向中國證監(jiān)會(huì)實(shí)名公開舉報(bào)招商證券違法違規(guī)合謀欺詐投資人》的信在微博發(fā)布后,，引起市場關(guān)注,。新浪財(cái)經(jīng)獨(dú)家獲悉,，實(shí)際上招商證券于2014年5月5日就收到楊新英向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的《舉報(bào)函》。而針對舉報(bào)函中提出的問題,，該公司已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交了書面反饋。同時(shí),，也召開了多次會(huì)議對東源嘉盈事件進(jìn)行討論,，并邀請了東源嘉盈總經(jīng)理?xiàng)罘埠屯对V人楊新英參會(huì)，希望和平解決爭端,。
具體而言,，楊新英及菁英祥公司在舉報(bào)函中稱招商證券未經(jīng)其同意向東源嘉盈公司轉(zhuǎn)讓投資管理權(quán)，也從未對東源嘉盈進(jìn)行過調(diào)查與了解,，對此,，招商證券內(nèi)部人士表示該內(nèi)容與事實(shí)不符。據(jù)介紹,，該集合計(jì)劃管理人始終為招商證券,，該公司一直控制相關(guān)集合計(jì)劃的投資管理權(quán),，從未將投資管理權(quán)轉(zhuǎn)讓給包括東源嘉盈在內(nèi)的其他任何機(jī)構(gòu)。東源嘉盈僅為集合計(jì)劃提供投資決策相關(guān)顧問服務(wù),。
“上述管理權(quán)的行使我司在相關(guān)產(chǎn)品合同中已有明文約定,，并未違反相關(guān)約定�,！鄙鲜鰞�(nèi)部人士認(rèn)為,，該公司聘用東源嘉盈擔(dān)任招商匯智之東源嘉盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的研究顧問，是在對東源嘉盈進(jìn)行了充分盡調(diào)的基礎(chǔ)上作出的決定,，聘用東源嘉盈擔(dān)任本集合計(jì)劃研究顧問的行為合法合規(guī),。
業(yè)內(nèi)人士表示，聘請外部研究顧問的運(yùn)作模式是證券行業(yè)較為普遍的做法,，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)自律組織也下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券公司聘用第三方機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資決策相關(guān)專業(yè)服務(wù)的通知》,、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》等文件對該項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范，明確表明了監(jiān)管機(jī)構(gòu)持肯定并支持的態(tài)度,。"我們也將持續(xù)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求,，合法合規(guī)的開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。"上述招商證券內(nèi)部相關(guān)人士稱,，此前公司也曾主動(dòng)邀請楊新英和楊凡進(jìn)行了多次溝通,，希望能努力促成雙方達(dá)成和解
據(jù)了解，2014年6月10日招商證券曾派專員赴中國證券業(yè)協(xié)會(huì)參加了東源嘉盈投訴事件的調(diào)解會(huì)議,。根據(jù)調(diào)解程序,，該公司多次約談了東源嘉盈總經(jīng)理?xiàng)罘玻Ｍ蛟S東源嘉盈公司是否能對楊新英的賠償訴求予以考慮,。
“但楊凡認(rèn)為東源嘉盈公司在該產(chǎn)品運(yùn)作過程中始終盡職盡責(zé),，未有損害投資者利益的行為存在，楊新英及菁英祥公司的經(jīng)濟(jì)損失屬于正常投資虧損,，不能給予賠償,。由于東源嘉盈公司堅(jiān)持不對楊新英做出賠償，因此此次協(xié)會(huì)調(diào)解無果,�,！睋�(jù)一位接近招商證券的內(nèi)部人士透露。
“實(shí)際上,，在東源嘉盈投委會(huì)的投資決策過程中,， 楊新英與楊凡意見不合，多次發(fā)生爭執(zhí),，當(dāng)集合計(jì)劃凈值下跌時(shí),，
楊新英責(zé)怪楊凡在投資決策中未聽取其意見，雙方因此反目成仇�,！鄙鲜鼋咏猩套C券的內(nèi)部人士透露,，這起投訴事件，應(yīng)該理解為楊新英向東源嘉盈公司總經(jīng)理?xiàng)罘策M(jìn)行索賠,，但因合同主體為招商證券,，所以楊新英只能向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴該公司。
對于本次網(wǎng)絡(luò)投訴事件,，招商證券內(nèi)部相關(guān)人士表示,，公司在該產(chǎn)品的管理運(yùn)作中始終嚴(yán)格履行管理人職責(zé)、合規(guī)守法,，并不存在違法違約的情況,，招商證券對楊新英及菁英祥公司的損失不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
實(shí)際上,，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為近年來隨著券商與一些第三方投資機(jī)構(gòu)的合作逐漸增多,，券商、投資機(jī)構(gòu),、投資者之間關(guān)系的協(xié)調(diào)對于證券公司而言也是一個(gè)不小的考驗(yàn),。而招商證券也表示，未來將繼續(xù)加強(qiáng)對專業(yè)投資者的了解和溝通,，對產(chǎn)品面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更加充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)教育，高度重視投資者教育工作,。
