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11月6日,，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)了海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)和信息披露違法案,。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準(zhǔn)：海聯(lián)訊為實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市目的,，其在報(bào)送證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡(jiǎn)稱IPO）申請(qǐng)文件中,，違規(guī)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入：2009年末、2010年末,、2011年中,，海聯(lián)訊分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款1429萬元、11320萬元,、11456萬元,。該行為導(dǎo)致其IPO申請(qǐng)文件中涉及應(yīng)收賬款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載。2010年,、2011年上半年,，海聯(lián)訊分別虛構(gòu)與客戶簽訂的合同4份、6份,，虛增營業(yè)收入1426萬元,、1335萬元，該行為導(dǎo)致其IPO申請(qǐng)文件中涉及營業(yè)收入項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載,。
海聯(lián)訊在發(fā)行上市后,，以繼續(xù)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的方式，來掩蓋其IPO階段虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的行為,。其中2011年底,、2012年1季末、2012年年中,、2012年3季末,，分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款13307萬元、10817萬元,、11784萬元,、10813萬元。2011年虛構(gòu)合同15份（包括IPO階段虛構(gòu)的6份）,，虛增營業(yè)收入3796萬元,。海聯(lián)訊上述行為導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告中涉及應(yīng)收賬款、營業(yè)收入項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載,。
證監(jiān)會(huì)擬決定,，對(duì)海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)行為處以非法所募資金39100萬元的2%即782萬元的罰款，對(duì)海聯(lián)訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬元，兩項(xiàng)罰款合計(jì)822萬元,。
當(dāng)天晚間,，海聯(lián)訊發(fā)布公告稱，經(jīng)公司及相關(guān)責(zé)任人研究,，公司及相關(guān)責(zé)任人對(duì)中國證監(jiān)會(huì)擬作出的行政處罰和市場(chǎng)禁入不進(jìn)行陳述和申辯,。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，從此次行政處罰時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看,，十分微妙,，因?yàn)樾碌耐耸幸庖妼⒁獜?1月16日開始實(shí)施，欺詐發(fā)行將被強(qiáng)制退市,，這應(yīng)當(dāng)是證監(jiān)會(huì)綜合考慮海聯(lián)訊股東出資設(shè)立專項(xiàng)賠償基金,，95.7%的適格投資者已獲得補(bǔ)償做出的決定。在他看來,，相對(duì)于投資者通過司法程序索賠,，證監(jiān)會(huì)通過行政處罰以及即將實(shí)施的退市新規(guī)促使大股東主動(dòng)賠付，還是具有積極意義的,。
他表示,，最近有多家違法違規(guī)的上市公司在退市新規(guī)之前受到處罰，是過渡時(shí)期的非�,，F(xiàn)象,，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，退市新規(guī)既然已經(jīng)出臺(tái),，在實(shí)行之后,，應(yīng)重在落實(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行,�,！疤孤实卣f，海聯(lián)訊受到的罰款,，相對(duì)于大股東的收益來說,，違法成本依然是很輕微的，嚴(yán)格地從《刑法》,、《證券法》來說,，海聯(lián)訊將面臨行政處罰、民事索賠,、刑事責(zé)任三宗罪,。”
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