證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日（29日）指出，萬家共贏資產管理有限公司,、金元百利資產管理有限公司,、深圳華宸未來資產管理有限公司等3家基金子公司存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產管理產品、進行有失公允的關聯(lián)交易,、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為,，因此證監(jiān)會采取責令整改、暫不受理公司業(yè)務備案的監(jiān)管措施,，同時暫停管理失責的母公司的業(yè)務申請,，并對母子公司的相關責任人員采取了認定不適當人選、出示警示函等監(jiān)管措施,。
據(jù)悉,，8月4日至8日，證監(jiān)會組織相關證監(jiān)局,、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司,、8家基金子公司的資產管理業(yè)務進行了專項現(xiàn)場檢查。鄧舸介紹,，檢查發(fā)現(xiàn)部分公司存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產管理產品,、在其管理的不同資產管理產品之間進行違規(guī)交易等問題，有些公司的分級資產管理產品還涉嫌利益輸送,、內幕交易等違法行為,，這些行為違反了證券公司、基金子公司資產管理業(yè)務的相關法規(guī),，損害了投資者利益,。
鄧舸表示，為嚴肅法紀,、進一步規(guī)范資產管理業(yè)務,，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理：對分級資產管理產品涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為的,，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處,；對萬家共贏資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令整改,、暫不受理公司業(yè)務備案的監(jiān)管措施，同時對母公司采取了監(jiān)管措施,；對1家基金子公司及2家證券公司采取責令整改的監(jiān)管措施,；對1家證券公司資產管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責令改正等自律懲戒措施,。
同時,，對上述存在違法違規(guī)問題的機構，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產管理產品備案申請,，對2家證券公司和3家基金子公司進行書面警示,、要求產品備案前事先溝通，對4家證券公司進行談話提醒,。
鄧舸表示,，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴格按照“放松管制,，加強監(jiān)管”的要求,，加強對證券經營機構資產管理業(yè)務的事中事后監(jiān)管，強化現(xiàn)場檢查和追責處罰力度,，促進資產管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展,。同時，基金業(yè)協(xié)會也將抓緊出臺相關自律規(guī)則,，統(tǒng)一資產管理業(yè)務備案管理和風險監(jiān)測的標準,、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用,。
他同時強調，證券經營機構應引以為戒,，不斷完善內部風控合規(guī)建設,，加強對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和合規(guī)管理，始終把維護投資者合法權益放到首位,，切實做到恪盡職守,，牢牢守住業(yè)務底線，履行誠實信用,、謹慎勤勉的受托責任,。
