8月8日,，繼央行的個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫,、工商總局企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫以及最高法院“老賴”數(shù)據(jù)庫之后,，中國證監(jiān)會(huì)也正式啟動(dòng)運(yùn)行全國統(tǒng)一的“資本市場誠信數(shù)據(jù)庫”。今后,，不僅證券監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢和使用該數(shù)據(jù)庫來對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)施約束和懲戒,，包括投資者在內(nèi)的市場主體也將能夠通過相應(yīng)途徑查詢相關(guān)企業(yè)等的誠信記錄,。
中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，2012年7月，中國證監(jiān)會(huì)制定出臺(tái)了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第80號(hào)),。辦法規(guī)定,，記入誠信數(shù)據(jù)庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負(fù)面信息,。其中,，負(fù)面信息主要包括中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查、行政處罰,、市場禁入,、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息，市場主體公開承諾未履行的信息,，自律組織的紀(jì)律處分措施信息,，以及其他機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息,。所涉及的人員和機(jī)構(gòu)包括證券基金期貨從業(yè)人員,，發(fā)行人、上市公司,、非上市公眾公司,、證券公司(保薦機(jī)構(gòu)),、基金管理公司,、期貨公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),、非公開募集基金管理人,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等市場機(jī)構(gòu)，以及上述機(jī)構(gòu)的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、主要股東、實(shí)際控制人等,，還包括參與證券期貨市場活動(dòng)存在違法失信行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰處理的其他公民、法人或其他組織,。
據(jù)悉,，截至2014年7月底,，誠信數(shù)據(jù)庫收錄市場機(jī)構(gòu)13554家,，人員523133名,，誠信信息66565條(1條指1個(gè)法律文件或者事件),，其中含監(jiān)管措施,、案件調(diào)查、處罰禁入,、紀(jì)律處分,、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息12775條，上市公司及相關(guān)方公開承諾履行情況信息14783條,，等等,。
根據(jù)《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定,，誠信數(shù)據(jù)庫將主要在以下四方面發(fā)揮作用：首先，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢,、使用和應(yīng)用,。今后,，中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位、各部門,，在許可審批,、市場準(zhǔn)入,、資格取得,、常規(guī)監(jiān)管,、稽查執(zhí)法,、處罰裁量,、委員選任,、政府采購等工作中，都要按照要求查詢誠信數(shù)據(jù)庫,，掌握了解有關(guān)主體的誠信記錄,，實(shí)施相應(yīng)的誠信約束與懲戒。
其次,，中國證監(jiān)會(huì)將按照國務(wù)院以及社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的部署和監(jiān)管工作需要,，積極推進(jìn)與其他部委、地方政府,、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換,。今后，在資本市場違規(guī)失信的主體,，在其他領(lǐng)域也將受到相應(yīng)的懲戒,、約束。
另外,，誠信數(shù)據(jù)庫將接受市場主體的查詢,。市場主體要了解、掌握自己和有關(guān)交易對(duì)方等的誠信記錄,，可依照《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定,，到所在地派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人和他人的誠信信息。另一方面,，對(duì)于記入誠信數(shù)據(jù)庫的失信信息,，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息,，以及被市場和行業(yè)自律組織予以紀(jì)律處分信息等,，按照規(guī)定向市場和社會(huì)公開。
鄧舸強(qiáng)調(diào),，建設(shè)誠信數(shù)據(jù)庫是要通過對(duì)市場參與主體誠信狀況的全面記錄,、查詢使用以及公開、共享,，體現(xiàn)失信受制,、守信得益的導(dǎo)向,，督促市場參與主體自覺誠信守法,，不斷提高資本市場誠信水平。今后,，中國證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的覆蓋面,，將更多市場機(jī)構(gòu),、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫，在更多監(jiān)管工作領(lǐng)域應(yīng)用誠信信息,，并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場各方通過互聯(lián)網(wǎng)查詢有關(guān)市場經(jīng)營主體的失信記錄,。
中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海此前則對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，我國資本市場中仍存在著道德嚴(yán)重滑坡,、“劣幣驅(qū)逐良幣”的混亂現(xiàn)象,。形形色色的欺詐行為(包括但不限于上市公司及其董監(jiān)高的虛假陳述以及券商對(duì)客戶的誤導(dǎo)交易)、不公平交易行為(內(nèi)幕交易,、操縱市場,、控股股東與上市公司之間嚴(yán)重不公允的關(guān)聯(lián)交易)、上市公司惡意不分紅,、市場專業(yè)人士(含保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所)的助紂為虐等失信“毒瘤”直接侵蝕著我國資本市場的肌體,。他認(rèn)為,，在美國，資本市場欺詐行為雖可為失信者帶來暫時(shí)小利,，但失信者要付出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于收益的法律代價(jià),，相比之下，我國的證券市場的失信者收益巨大甚至無限,，而失信成本卻可忽略不計(jì),。
而在一些機(jī)構(gòu)人士看來，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的啟動(dòng),，同時(shí)也是配合新股發(fā)行注冊(cè)制改革的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作,。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，股票發(fā)行一旦實(shí)行注冊(cè)制,，對(duì)資本市場信息披露的監(jiān)管要求更高,，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的建立，將在各個(gè)層面提高資本市場的透明度和信息披露水平,，是投資者能夠更好地識(shí)別上市公司的優(yōu)劣,。
