昨日（8日）,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸指出,，證監(jiān)會(huì)將于近日正式啟動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一運(yùn)行的資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù),。
其實(shí)早在2012年7月,，證監(jiān)會(huì)就制定出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》,。辦法規(guī)定,，記入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的信息包括市場(chǎng)參與主體的基本信息,、正面信息和負(fù)面信息,。其中,，負(fù)面信息主要包括證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的案件調(diào)查,、行政處罰、市場(chǎng)禁入,、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息,，市場(chǎng)主體公開承諾未履行的信息，自律組織的紀(jì)律處分措施信息,，以及其他機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法,、司法活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)信用信息。所涉及的人員和機(jī)構(gòu)包括證券基金期貨從業(yè)人員,、發(fā)行人,、上市公司,、非上市公眾公司、證券公司(保薦機(jī)構(gòu)),、基金管理公司,、期貨公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),、非公開募集基金管理人,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，以及上述機(jī)構(gòu)的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、主要股東,、實(shí)際控制人等,，還包括參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)存在違法失信行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰處理的其他公民、法人或其他組織,。
截至2014年7月底,，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄市場(chǎng)機(jī)構(gòu)13554家，人員523133名,，誠(chéng)信信息66565條(1條指1個(gè)法律文件或者事件),，其中含監(jiān)管措施、案件調(diào)查,、處罰禁入,、紀(jì)律處分、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息12775條,，上市公司及相關(guān)方公開承諾履行情況信息14783條等,。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，建設(shè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)是要通過對(duì)市場(chǎng)參與主體誠(chéng)信狀況的全面記錄,、查詢使用以及公開,、共享，體現(xiàn)失信受制,、守信得益的導(dǎo)向,，督促市場(chǎng)參與主體自覺誠(chéng)信守法，不斷提高資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平,。
鄧舸指出,，根據(jù)《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)將主要在四個(gè)層面發(fā)揮作用：
一是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢,、使用和應(yīng)用,。今后，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位,、各部門,，在許可審批,、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資格取得,、常規(guī)監(jiān)管,、稽查執(zhí)法、處罰裁量,、委員選任,、政府采購(gòu)等工作中，都要按照要求查詢誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù),，掌握了解有關(guān)主體的誠(chéng)信記錄,，實(shí)施相應(yīng)的誠(chéng)信約束與懲戒。
二是外部共享與交換,。證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院以及社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議的部署和監(jiān)管工作需要,，積極推進(jìn)與其他部委、地方政府,、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后,，在資本市場(chǎng)違規(guī)失信的主體,，在其他領(lǐng)域也將受到相應(yīng)的懲戒、約束,。
三是接受市場(chǎng)主體的查詢,。市場(chǎng)主體要了解、掌握自己和有關(guān)交易對(duì)方等的誠(chéng)信記錄,，可依照《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的規(guī)定,，到所在地派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人和他人的誠(chéng)信信息。
四是按規(guī)定公開失信記錄,。對(duì)于記入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的失信信息,，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息,，以及被市場(chǎng)和行業(yè)自律組織予以紀(jì)律處分信息等,，按照規(guī)定向市場(chǎng)和社會(huì)公開。
鄧舸表示,，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的覆蓋面,，將更多市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、人員及其誠(chéng)信信息納入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù),，在更多監(jiān)管工作領(lǐng)域應(yīng)用誠(chéng)信信息,，并便利包括廣大投資者在內(nèi)的市場(chǎng)各方通過互聯(lián)網(wǎng)查詢有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的失信記錄，更好地為監(jiān)管執(zhí)法和市場(chǎng)發(fā)展服務(wù),。
