中國證監(jiān)會9日就《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》）公開征求意見,，將根據(jù)社會各界提出的意見和建議，對《規(guī)定》進行修改完善后盡快發(fā)布實施,。
《規(guī)定》是市場參與者開展滬港通相關業(yè)務活動的重要依據(jù),。《規(guī)定》共19條,，明確了交易所,、證券交易服務公司及結算機構的職責，對境內(nèi)證券公司開展滬港通業(yè)務提出原則性要求,，明確了滬港通的業(yè)務范圍,、外資持股比例、清算交收方式,、交收貨幣等相關事項,，對投資者保護、監(jiān)督管理,、資料保存等提出了相關要求,。
《規(guī)定》中首先明確了交易所的職責，包括設立并管理證券交易服務公司,、督促并協(xié)助其證券交易服務公司履行規(guī)定的職責,、制定業(yè)務規(guī)則并進行自律管理、管理和發(fā)布相關市場信息,、進行市場監(jiān)控等,。此外，上交所還將制定港股通投資者的適當性管理標準及實施指引,。
對于證券交易服務公司的職責,，《規(guī)定》中指出，證券交易服務公司按照交易所的業(yè)務規(guī)則或通過交易所的相關業(yè)務安排提供滬港通相關服務,，負責額度管理,，制定業(yè)務規(guī)則、操作流程和風險控制措施,，制定證券公司或經(jīng)紀商開展滬港通的技術標準并對其技術系統(tǒng)進行測評,，對接入的證券公司或經(jīng)紀商的技術系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)控,。
《規(guī)定》還明確了結算機構的職責，包括提供必要的場所和設施,，為滬港通業(yè)務提供登記,、存管、結算服務,，制定相關業(yè)務規(guī)則,，依法提供名義持有人服務，對開展滬港通業(yè)務的結算參與人的相關活動進行自律管理等,。《規(guī)定》對境內(nèi)證券公司參與滬港通提出原則性要求,，內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務,，應當遵守法律、行政法規(guī),、本規(guī)定及相關業(yè)務規(guī)則的要求,，加強內(nèi)部控制，防范和控制風險,，并根據(jù)上海證券交易所投資者適當性管理有關規(guī)定,，制定相應的實施方案，切實維護客戶權益,。
《規(guī)定》對滬港通下交易環(huán)節(jié)作出相關安排和要求,，因交易異常情況嚴重影響滬港通部分或全部交易正常進行的，上海證券交易所,、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務規(guī)則和合同約定,，暫停部分或者全部滬港通相關業(yè)務活動并予以公告。明確了滬港通的業(yè)務范圍,，上交所,、聯(lián)交所開展滬港通業(yè)務，限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務和中國證監(jiān)會認可的其他服務,。并明確禁止暗盤交易,，規(guī)定證券交易服務公司和證券公司或經(jīng)紀商不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉讓服務,。
此外,，《規(guī)定》明確，外資持股應比照境外機構投資者境內(nèi)證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定,，單個境外投資者對單個上市公司的持股比例,，不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%,；境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的,，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
對于滬港通下結算環(huán)節(jié)的相關安排和要求,，《規(guī)定》要求,，中國證券登記結算公司應當以自己的名義，通過香港中央結算公司行使對該股票發(fā)行人的權利,。中國結算代表投資者行使股東權利前,，應當通過內(nèi)地證券公司事先征求投資者的意見，并按照其意見辦理,。中國結算出具的股票持有記錄,，是港股通投資者享有該股票權益的合法證明。香港投資者通過滬股通買入的股票應當?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y算公司名下,。香港投資者通過滬股通買入股票達到信息披露要求的,，應當依法履行報告和信息披露義務。
《規(guī)定》還明確了互不傳導結算風險的原則,，對于通過港股通達成的交易,，由中國結算承擔清算交收責任；對于通過滬股通達成的交易,，由香港結算承擔清算交收責任,。兩地結算機構應當以風險相對隔離、互不傳遞的原則,，互不參加對方市場互保性質的風險基金安排,。而對于交收貨幣，規(guī)定投資者通過滬港通買賣股票,，應當以人民幣與證券公司或經(jīng)紀商進行交收,。
對于監(jiān)管執(zhí)法及跨境合作，《規(guī)定》指出,，對違反《證券法》等法律,、行政法規(guī)以及《滬港通若干規(guī)定》的，中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施,；涉嫌犯罪的,，依法移送司法機關，追究其刑事責任,。中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會和其他有關國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構,，通過跨境監(jiān)管合作機制，依法查處滬港通業(yè)務相關跨境違法違規(guī)活動,。