全國人大代表,、證監(jiān)會機構部巡視員歐陽昌瓊昨日表示，證監(jiān)會正就機構監(jiān)管做出一些調整,，目前正在對調整部門的職能,、人員、崗位進行設定,，工作上已經做好了銜接,，不會對工作造成影響。
“今年要啟動證券公司有關設立審批,、恢復新設的工作,。”歐陽昌瓊指出，首先,，要放寬市場的準入條件,，對民間資本、專業(yè)人士的開放,，支持符合條件的主體發(fā)起設立或者參股控股證券公司,。其次，涉及業(yè)務牌照管理,，要建立業(yè)務牌照管理體系,，當前正在緊鑼密鼓地研究,，需要制定或者修訂相關的規(guī)則,。
針對記者提出的國金證券“萬二”傭金以及傭金寶相關問題，歐陽昌瓊指出,，傭金是證券公司為客戶提供的證券經紀業(yè)務的服務價格,，是券商與客戶之間按照平等、互利,、自愿,、誠信原則來制訂的。
歐陽昌瓊指出,，傭金收取必須要依法依規(guī),，《證券公司傭金收取標準的通知》規(guī)定了證券公司收取傭金的標準，上封了頂,，不超過千分之三,，下面設了底，要不得低于收取監(jiān)管費用以及交給交易所登記結算機構相關費用,，不低于萬分之零點九,。
如何判斷券商傭金業(yè)務是否合法合規(guī)?歐陽昌瓊表示，第一要看它是否違反了現(xiàn)有的證券法律法規(guī);第二從實體來看是否侵害了投資者的合法權益;第三對行業(yè)有沒有損害,，是否破壞了整個行業(yè)公平競爭的市場秩序;第四要看券商在開展業(yè)務當中是否存在風險外溢性,，也就是說是否存在系統(tǒng)性區(qū)域性金融風險或者風險隱患。
至于傭金寶,，歐陽昌瓊建議監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會要對產品做實地的調查了解,，如果該產品存在違法違規(guī)問題，則要嚴肅處理,，但若是券商業(yè)務創(chuàng)新,，則應該抱著開放包容的心態(tài)去對待它。
歐陽昌瓊還指出,，互聯(lián)網金融是大勢所趨,，攔是攔不住的，應該抱有開放包容的心態(tài)來對待這個新生事物。在對互聯(lián)網金融的基本監(jiān)管原則上,，不能缺位,，但是也不能夠越位和錯位。要以創(chuàng)新的思維去監(jiān)管,，而不是按照原來傳統(tǒng)的監(jiān)管理念和模式,，由哪個部門拿過來審批發(fā)牌照，這是傳統(tǒng)的監(jiān)管理念監(jiān)管方式甚至監(jiān)管規(guī)則,。
歐陽昌瓊提出,，對互聯(lián)網金融要適度地監(jiān)管，不能不管又不能管死,，還要有協(xié)調監(jiān)管,。因為互聯(lián)網的問題涉及網絡安全、電訊等部門,，開展業(yè)務產品又涉及金融產品的交叉,，“一行三會”、工信部,、公安部門等,，監(jiān)管過程當中要形成一種協(xié)調監(jiān)管機制。
他預計,，未來互聯(lián)網公司參與設立或者控股證券公司應該沒有限制,。但是，在現(xiàn)行證券法律規(guī)定,，互聯(lián)網企業(yè)仍然不能直接向證監(jiān)會申請牌照,。不過，符合證券公司股東資格的互聯(lián)網企業(yè),，目前發(fā)起設立或者參股控股公司并沒有法律障礙,。
談及證券公司涉足“互聯(lián)網證券”，歐陽昌瓊表示,，證券公司利用現(xiàn)代信息技術手段和互聯(lián)網平臺來開展現(xiàn)有證券業(yè)務,，只要是依法合規(guī)，監(jiān)管機構都是積極支持的,。但是在這個過程中必須遵循現(xiàn)有的證券法律法規(guī),，比如說網上開戶、網上委托,、網上交易,、手機移動證券、網上銷售金融產品等等,，其實質還是證券業(yè)務,，只不過是借助了互聯(lián)網的手段和平臺。