3年前,，天音控股的股價借“牽手”蘋果短短幾日內大幅飆升，如今,，股價異動背后的內幕交易終于浮出水面,，而當初知情者因違規(guī)交易股票也付出了慘痛代價。
證監(jiān)會昨日公布的行政處罰決定書顯示,，在天音控股公布與蘋果的合作事宜前夕,，深圳財富成長投資有限公司(下稱“財富成長”)，時任財富成長總經理唐雪來,，時任天音控股證券事務代表肖猛等當事人違規(guī)買賣公司股票,，由此構成內幕交易。
事情起源于2010年,，當年12月初,，蘋果電腦貿易(上海)有限公司(下稱“蘋果公司”)相關人員與天音通信首席營運官嚴某某聯(lián)系，表示蘋果公司希望與天音通信合作,，由天音通信銷售蘋果公司產品,。天音通信為上市公司天音控股持股70%的子公司。
2010年12月7日至2011年1月初,，蘋果公司在與天音通信多次約談后達成共識,，2011年2月14日，天音通信收到蘋果公司快遞的《蘋果公司授權中國經銷商協(xié)議》,。
恰恰就在上述期內,，身為公司證券事務代表的肖猛在一次與同事吃飯時，聽說該合作事宜,，并向天音控股董事會秘書核實了該事情,。肖猛在獲悉合作事宜后，并未保守這一非公開信息,，其在2011年2月11日,，通過電話向唐雪來證實，天音控股已經與蘋果公司簽署正式合作協(xié)議,，分銷蘋果產品,。
據證監(jiān)會查實，在公司正式宣布合作事宜前夕,，2011年2月14日,，肖猛利用其實際控制的“尹某某”賬戶買入8000股天音控股,，又在17日全部賣出，獲利14210元,。另外,，由財富成長擔任投資顧問的4只信托產品，也在14日合計買入天音控股196.56萬股,。據合同約定,，因上述信托產品賬戶買入天音控股股票，財富成長可計提投資顧問管理費102.89元,，享有特定信托利益19.59萬,，兩項合計獲利19.6萬元。
大量資金涌入使得天音控股價在14日出現明顯異動,。從盤面來看,，2011年2月14日，天音控股開盤后,，股價在資金推動下穩(wěn)步上漲,，成交量持續(xù)放大，1點45分左右資金追捧達到高潮,，公司股價一度觸及漲停,，此后雖有回落但仍上漲8.76%，報收于13.53元,。股價的蹊蹺異動引來各方關注,。當日晚間，天音控股發(fā)布《重大事項停牌公告》,，稱公司因簽訂重大銷售協(xié)議,，股票于2月15日至16日停牌2天，并在17日宣布成為蘋果公司指定分銷商,。
證監(jiān)會指出,，天音通信與蘋果公司簽訂協(xié)議銷售蘋果產品事項，屬于內幕信息,。肖猛與唐雪來的行為違反了《證券法》相關規(guī)定,，而對于財富成長的違法行為，唐雪來是直接負責的主管人員,。
基于上述違法事實此,，證監(jiān)會給出了重罰：沒收財富成長違法所得19.6萬元，并處以58.79萬元罰款,；對唐雪來給予警告,，并處以20萬元罰款；對肖猛處以10萬元罰款,。相關各方最終為違規(guī)行為付出了代價,。
事實上,，證監(jiān)會始終對內幕交易行為保持“零容忍”的高壓態(tài)勢，近年來更是連續(xù)查處一批內幕交易案,，凸顯了其對內幕交易決不姑息的態(tài)度,。