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上交所12月19日發(fā)布了上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)問(wèn)答,，對(duì)在新的新股發(fā)行制度下申購(gòu)的規(guī)則進(jìn)行了解釋,。上交所表示，融資融券信用賬戶不能直接用于新股申購(gòu),。
上交所表示,，新股網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施按市值申購(gòu)，投資者持有市值不低于1萬(wàn)元才能參與申購(gòu),，申購(gòu)數(shù)量不能超過(guò)主承銷(xiāo)商規(guī)定的申購(gòu)上限,，且不得超過(guò)持有市值對(duì)應(yīng)的可申購(gòu)額度,。同時(shí)，投資者申購(gòu)時(shí)賬戶內(nèi)也必須存有足額資金,。
按市值申購(gòu)要求“市值分市場(chǎng)計(jì)算,、分賬戶申購(gòu)新股、資金足額才能申購(gòu)”,，即投資者滬、深兩個(gè)市場(chǎng)的市值不合并計(jì)算,，單個(gè)市場(chǎng)市值只能用于本市場(chǎng)新股申購(gòu)的可申購(gòu)額度計(jì)算,，滬、深證券賬戶只能申購(gòu)本市場(chǎng)新股,，并需要申購(gòu)前存入足額申購(gòu)資金,。
投資者持有市值是指T-2日(T日為申購(gòu)日，下同)日終投資者持有的本市場(chǎng)非限售A股股份市值,，首次公開(kāi)發(fā)行新股形成的非限售A股無(wú)相應(yīng)收盤(pán)價(jià)時(shí)不計(jì)算市值,。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,，以及存在上市公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員交易限制的,，不影響市值計(jì)算,。具體計(jì)算時(shí)，按T-2日證券賬戶中非限售A股股份數(shù)量與相應(yīng)收盤(pán)價(jià)的乘積加總計(jì)算投資者相關(guān)證券賬戶持有市值,。同一投資者多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算該投資者持有市值,。融資融券客戶信用證券賬戶的市值、證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中,。投資者持有的ETF,、封閉式基金、B股股份,、債券以及將來(lái)持有的優(yōu)先股市值,，不計(jì)入該投資者用于申購(gòu)滬市新股的持有市值中。
計(jì)算出投資者持有市值后,，持有市值1萬(wàn)元以上(含1萬(wàn)元)的投資者才能參與新股申購(gòu),。按上海市場(chǎng)每1萬(wàn)元市值配一個(gè)申購(gòu)單位(一個(gè)申購(gòu)單位為1000股)的原則計(jì)算投資者可申購(gòu)額度，市值不足1萬(wàn)元部分不計(jì)算可申購(gòu)額度,。同一天有多只股票發(fā)行的,，該可申購(gòu)額度對(duì)投資者申購(gòu)每一只股票均適用。投資者可以在T-1日時(shí)將T-2日持有的市值全賣(mài)出,，然后T日申購(gòu),，融資融券信用賬戶不能直接用于申購(gòu)新股,。
稍早之前，深交所也對(duì)新股網(wǎng)上發(fā)行按市值申購(gòu)進(jìn)行了解答,，深交所表示,，持股市值1萬(wàn)元以上(含1萬(wàn)元)的投資者才能參與申購(gòu)，每5000元市值配給一個(gè)申購(gòu)單位,，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度,。每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,，但最高不得超過(guò)申購(gòu)上限,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人則表示，此次新股發(fā)行改革辦法推出按市值申購(gòu),，主要是為了鼓勵(lì)二級(jí)市場(chǎng)投資者長(zhǎng)期持有股票,，減少新股申購(gòu)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的沖擊，平衡一二級(jí)市場(chǎng)投資者的利益,。
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