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今年6月份,，英國金融監(jiān)管當(dāng)局表示,，正在調(diào)查外匯市場是否存在操縱行為。多家銀行的交易員被指通過即時通訊來源收集外匯交易信息，以及利用客戶交易盤操控基準(zhǔn)匯率報價等,。據(jù)外媒報道，由英國金融監(jiān)管當(dāng)局發(fā)起的匯市操縱調(diào)查,，現(xiàn)正轉(zhuǎn)向最近頻受調(diào)查的摩根大通,。該行的一位交易員據(jù)稱受到了操縱外匯交易的調(diào)查。
被調(diào)查的交易員名叫理查德,，目前是摩根大通設(shè)在倫敦的一個現(xiàn)匯交易部門的負(fù)責(zé)人,。這個部門進行的是覆蓋歐洲、中東和非洲地區(qū)的10種一攬子貨幣的即期外匯交易,。理查德曾經(jīng)是蘇格蘭皇家銀行的一名雇員,，2010年跳槽到摩根大通。在蘇格蘭皇家銀行期間,，他曾利用聊天室和其它金融機構(gòu)的主要交易員進行聊天,。聊天室的交易員有一些外號，諸如“綁匪俱樂部”,、“卡特爾”等,。去年12月起，理查德成為英格蘭銀行外匯聯(lián)席委員會下屬集團的高級成員,。這個集團是銀行家們討論行業(yè)事務(wù)的論壇,。
有報道稱，蘇格蘭皇家銀行在英國金融監(jiān)管當(dāng)局開始調(diào)查時也對該行的記錄進行調(diào)查,，以試圖發(fā)現(xiàn)是否存在外匯操控的可能,。蘇格蘭皇家銀行發(fā)現(xiàn)了理查德和其它銀行的交易員在電子聊天室進行聊天的事實，其中包括了交易頭寸的詳細(xì)細(xì)節(jié),，并將其上交給了英國金融監(jiān)管當(dāng)局,。
對理查德的調(diào)查從上周開始,，不過他本人拒絕回答問題，也拒絕發(fā)表評論,。
英國金融監(jiān)管局著重調(diào)查的是圍繞基金經(jīng)理用作指標(biāo)利率的WM/路透交易匯率,。對于規(guī)模達(dá)3.6萬億的基金來說，很小的一些差異就能影響這些基金的價值,。
繼6月份英國監(jiān)管當(dāng)局進行調(diào)查后,，美國、瑞士等市場監(jiān)管當(dāng)局也開始介入外匯市場操控的調(diào)查,。美國聯(lián)邦調(diào)查局及美國商品期貨交易委員會據(jù)稱也介入了這一調(diào)查,。而摩根大通和蘇格蘭皇家銀行是已經(jīng)和英國金融監(jiān)管局進行接觸的一些主要金融機構(gòu)。目前還沒有機構(gòu)或者個人被指控,。另據(jù)報道,，上周，美國司法部已經(jīng)對多家跨國金融機構(gòu)可能涉及操控外匯市場行為展開刑事調(diào)查,，歐盟反壟斷監(jiān)管部門也開始對外匯市場展開調(diào)查,。
繼去年進行的Libor操縱調(diào)查之后，金融市場監(jiān)管者開始調(diào)查其它一些濫用金融市場基準(zhǔn)報價的行為,，包括由石油以及衍生產(chǎn)品,，例如利率掉期交易，來核查參與報價甚至定價的金融機構(gòu)是否扮演了操控角色,。瑞士有關(guān)當(dāng)局最近也表示,，正和其它國家的監(jiān)管機構(gòu)合作，調(diào)查可能涉及的多家跨國銀行,。
由于不斷卷入法律和監(jiān)管風(fēng)暴,，摩根大通在第三季度付出92億美元訴訟費用，出現(xiàn)了杰米·戴蒙任內(nèi)的首次虧損,，虧損額達(dá)到3.8億美元,，而在一年前，該行盈利額達(dá)到57.1億美元,。此前,，據(jù)報道，在長達(dá)兩年的受調(diào)查期間——這些調(diào)查涵蓋“倫敦鯨”交易巨虧事件,，以及有關(guān)該行操縱大宗商品市場和不當(dāng)銷售抵押貸款支持證券的指控,，盡管該行名聲受損，但戴蒙一直能依靠他的能力使該行保持盈利,。
摩根大通在金融危機時曾有一項紀(jì)錄,，除該行外,，沒有一家華爾街銀行能夠在整個金融危機期間不出現(xiàn)一次季度虧損,。不過這個記錄在非金融危機期間被打破了,。
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