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又一名上市公司高管“栽倒”在內(nèi)幕交易的泥潭中,。根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站最新披露信息,，其對(duì)呂順龍（時(shí)任萊茵置業(yè)財(cái)務(wù)部經(jīng)理）內(nèi)幕交易案的調(diào)查、審理現(xiàn)已終結(jié)，后者違法事實(shí)主要發(fā)生在萊茵置業(yè)籌劃2010年度利潤(rùn)分配期間,。該案例的曝光再次顯示，針對(duì)高管內(nèi)幕交易行為,，以往實(shí)施高送轉(zhuǎn)的上市公司已成為證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象,。
2011年3月2日，萊茵置業(yè)發(fā)布2010年年報(bào)并披露了10送7派0.78的高送轉(zhuǎn)方案,。受此利好消息刺激,，公司當(dāng)日股價(jià)開(kāi)盤(pán)后一路震蕩上行，收盤(pán)大漲9.55%,。殊不知,，就在中小投資者因高送轉(zhuǎn)消息追高買(mǎi)入萊茵置業(yè)之際，已“潛伏”其中的呂順龍則于當(dāng)日高位兌現(xiàn)籌碼,，獲利而退,。
經(jīng)監(jiān)管部門(mén)查明，萊茵置業(yè)董事長(zhǎng),、總裁在當(dāng)年2月25日（周五）便制定了上述利潤(rùn)分配方案,，呂順龍身為公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，也于同日知悉了該次分紅方案,。在此背景下，眼見(jiàn)“有利可圖”的呂順龍隨即于2月28日（周一）突擊購(gòu)入萊茵置業(yè)5700股,，后又于3月1日加倉(cāng)買(mǎi)入28300股,，快速完成了“潛伏”工作。而在3月2日消息“見(jiàn)光”后,，呂順龍遂將前期所購(gòu)3.4萬(wàn)股悉數(shù)拋空，短短三個(gè)交易日獲利12532.12元,。
基于以上違法事實(shí),，監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定呂順龍的上述交易已違反了相關(guān)法律規(guī)定，觸犯了內(nèi)幕交易,，對(duì)其處以3萬(wàn)元罰款。
資料顯示,，呂順龍近年來(lái)一直主管萊茵置業(yè)的會(huì)計(jì)工作,，在萊茵置業(yè)今年4月所發(fā)的一季報(bào)中,，其還與上市公司董事長(zhǎng)高繼勝,、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人許忠平共同聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整。不過(guò),，在萊茵置業(yè)本月上旬所發(fā)的2013年半年報(bào)中，呂順龍的“會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”身份已被劉陽(yáng)芝悄然取代,，此次職務(wù)變動(dòng)是否與其內(nèi)幕交易行為有關(guān)尚未可知。
記者注意到,，呂順龍本次內(nèi)幕交易金額并不大,，且買(mǎi)股期間股價(jià)未有異動(dòng)，即便如此,，最終仍未逃過(guò)證監(jiān)會(huì)的“法眼”，監(jiān)管部門(mén)對(duì)內(nèi)幕交易的嚴(yán)打力度由此可見(jiàn)一斑,。進(jìn)一步翻查監(jiān)管部門(mén)今年以來(lái)對(duì)高管內(nèi)幕交易的一系列調(diào)查、通報(bào)案例,，高管犯案大多也與“高送轉(zhuǎn)”相關(guān)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)今年7月初的通報(bào),，景興紙業(yè)副董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)徐某曾因參與討論2011年利潤(rùn)分配方案，知悉內(nèi)幕信息,，進(jìn)而利用他人賬戶(hù)買(mǎi)入景興紙業(yè)194萬(wàn)股，獲利約170萬(wàn)元,。此外，證監(jiān)會(huì)今年還對(duì)龍凈環(huán)保,、神劍股份、恒順電氣,、盛運(yùn)股份等多家公司高管展開(kāi)了立案調(diào)查,，案由為“涉嫌內(nèi)幕交易”或“涉嫌泄露內(nèi)幕信息”，而上述公司此前均曾推出過(guò)高送轉(zhuǎn)方案,。
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