光大證券保薦的天豐節(jié)能因隱匿會計憑證被證監(jiān)會立案調(diào)查。今日早盤股價重挫一度跌逾7%,截止發(fā)稿報10.99元,,跌幅5.75%。
在首輪IPO財務核查中,,光大證券被抽中5家保薦企業(yè),分別為東方證券,、天豐節(jié)能,、洪波科技、鄭州光力科技和北京中礦環(huán)�,?萍�,。其中,洪波科技,、天豐節(jié)能被核查發(fā)現(xiàn)問題,。
此前,平安證券因萬福生科欺詐上市案被證監(jiān)會嚴厲處罰,,保薦業(yè)務被暫停3個月,,罰款7650萬元;保薦代表人吳文浩,、何濤除罰款30萬元外,,被取消保薦資格和證券從業(yè)資格。南京證券和民生證券保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施,。
光大證券表示,,收到立案通知書后,公司立即召開投行系統(tǒng)相關負責人會議,,目前制定了包括開展風控教育,、全面修訂風控管理規(guī)章制度、加強工作流程梳理、優(yōu)化組織架構,、改善考核機制等后續(xù)應對辦法,。針對當前證券市場的新形勢,公司正努力改變以IPO項目為主的局面,,積極探索投行創(chuàng)新發(fā)展的新模式,,在再融資、債券,、并購,、場外業(yè)務等方面加大投入,已取得初步成效,。
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