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為促進國債市場健康發(fā)展,，財政部,、人民銀行、證監(jiān)會日前聯合下發(fā)通知,，決定開展國債預發(fā)行試點,。通知明確,，國債招標日前4個法定工作日至招標日前1個法定工作日可進行國債預發(fā)行交易。
根據通知,，國債預發(fā)行必須于上市日前完成結算,。全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場為開展國債預發(fā)行試點的指定交易場所,。財政部會同人民銀行,、證監(jiān)會提前公布開展國債預發(fā)行試點的具體券種。
通知規(guī)定,，國債預發(fā)行參與者應當具備一定的證券投資經驗和風險承擔能力,。每家記賬式國債承銷團甲類成員國債預發(fā)行凈賣出余額不得超過當期國債當次計劃發(fā)行量的6%。每家記賬式國債承銷團乙類成員國債預發(fā)行凈賣出余額不得超過當期國債當次計劃發(fā)行量的1.5%,。非記賬式國債承銷團成員不得在國債預發(fā)行中凈賣出,。
通知同時明確，國債預發(fā)行交易實行履約擔保制度,。國債預發(fā)行原則上應實際交割標的國債,。在無法實際交割的情況下，各市場可按相關規(guī)則進行處理,。禁止以任何形式操縱國債預發(fā)行價格,。
此外，通知還明確,，國債預發(fā)行交易場所,、登記托管結算機構應當建立健全參與者持倉限額等風險管理制度。國債預發(fā)行交易場所,、登記托管結算機構負責國債預發(fā)行交易,、結算的日常監(jiān)控工作，出現異常情況或財政部,、市場主管部門規(guī)定的其他情況，應及時處理并向財政部,、市場主管部門報告,；每期國債預發(fā)行結束后,，向財政部、市場主管部門書面報告有關情況,。如當次國債發(fā)行取消,，已發(fā)生的國債預發(fā)行交易作無效處理，全國銀行間債券市場交易雙方另有約定的除外,。
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