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昨日（3月8日），全國(guó)政協(xié)委員,、廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)侯外林提案建議在證券期貨監(jiān)管上試行法定監(jiān)管委員會(huì)制度,，重構(gòu)監(jiān)管部門職能定位，使其在預(yù)算,、編制,、人員招錄和收入分配等方面符合監(jiān)管特點(diǎn)。
在這份提案中,，侯外林建議借鑒境外成熟市場(chǎng)的法定監(jiān)管委員會(huì)制度,，由中編辦牽頭研究在證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域試行法定監(jiān)管委員會(huì)制度，重構(gòu)我國(guó)證券期貨監(jiān)管部門職能定位,，使其在預(yù)算,、編制、人員招錄和收入分配等方面符合資本市場(chǎng)監(jiān)管特點(diǎn)的要求,�,？上刃性圏c(diǎn)，進(jìn)而在試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,，適時(shí)修改《證券法》等法律法規(guī),，賦予證監(jiān)會(huì)國(guó)務(wù)院直屬法定監(jiān)管委員會(huì)的法律地位。
在提案中,，侯外林表示,，我國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)決定了證券監(jiān)管與一般的行政管理存在明顯差異。他指出,，一方面近年來(lái)證監(jiān)會(huì)不斷轉(zhuǎn)變和完善職能以適應(yīng)資本市場(chǎng),，另一方面“目前較為僵化的預(yù)算管理、編制,、人才招錄,、收入分配制度對(duì)監(jiān)管隊(duì)伍穩(wěn)定和監(jiān)管工作開展產(chǎn)生不利影響，嚴(yán)重制約了監(jiān)管效能”。
侯外林還在提案中詳細(xì)介紹了境外成熟市場(chǎng)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般均采用法定機(jī)構(gòu)的組織形式,，具有專業(yè)性,、中立性、充分的制度保障,、明確的立法規(guī)范,。在專業(yè)性上，各國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)所聘任的大部分都是資深的專業(yè)人才,，如金融專家,、會(huì)計(jì)師、律師,，以適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管工作所具有的高度的技術(shù)性,、專業(yè)性、復(fù)雜性,，而傳統(tǒng)行政部門無(wú)法有效履行相應(yīng)的職能,。在中立性上，主要發(fā)達(dá)國(guó)家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),，均為法定機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu),，其中立性表現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法監(jiān)管、依法運(yùn)行,，要公平對(duì)待籌資人和投資人,，同時(shí)特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。在制度保障上,，確保中立性和專業(yè)性需要有充足的經(jīng)費(fèi)保證,，發(fā)達(dá)國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)都是通過(guò)市場(chǎng)收費(fèi)作為預(yù)算的來(lái)源。收費(fèi)項(xiàng)目為交易費(fèi),、監(jiān)管費(fèi)、發(fā)行費(fèi),、信息披露費(fèi),、市場(chǎng)參與費(fèi)、行為費(fèi)等,。在立法規(guī)范上,，境外的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)集準(zhǔn)立法權(quán)、行政權(quán)和準(zhǔn)司法權(quán)于一身,，客觀上需要高效的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管,，以保障執(zhí)法權(quán)的運(yùn)用，同時(shí)防止權(quán)力被濫用,，因此境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)都明確以法律或條例的形式對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置,、管理、運(yùn)行進(jìn)行規(guī)范。
此外,，證券時(shí)報(bào)記者昨日還查詢到侯外林與其他4名政協(xié)委員的聯(lián)名提案,，建議把廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)納入下一步“新三板”擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。該提案表示,，截至2011年底,，廣州高新區(qū)共有企業(yè)4957家，其中高新技術(shù)企業(yè)741家,，分別占廣州全市和廣東全省的55.80%和13.05%,。目前廣州高新區(qū)已出臺(tái)多項(xiàng)政策支持企業(yè)到“新三板”掛牌，如對(duì)掛牌企業(yè)給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì),，對(duì)企業(yè)股改和輔導(dǎo)券商分別給予20萬(wàn)元至50萬(wàn)元的資助,，建設(shè)“新三板”中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中心等。
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