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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司管理暫行辦法[全文]
2013-02-03   作者:  來源:證監(jiān)會網(wǎng)站
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  全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法

    第一章 總 則

    第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)的管理,,明確其職權(quán)與責任,,維護股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動的正常秩序,根據(jù)《公司法》,、《證券法》等法律,、行政法規(guī),,制定本辦法。
    第二條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所,。
    第三條 股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(以下簡稱掛牌公司)為非上市公眾公司,,股東人數(shù)可以超過200人,接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的統(tǒng)一監(jiān)督管理,。
    第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動,,實行自律管理,。
    第五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當堅持公益優(yōu)先的原則,維護公開,、公平,、公正的市場環(huán)境,保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行,,為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì),、高效、低成本的金融服務(wù),。
    第六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動,,必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定,,禁止欺詐,、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為,。
    第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司,、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項業(yè)務(wù)活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理,維護全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行秩序,,依法查處違法違規(guī)行為,。

    第二章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能

    第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括:

    (一)建立、維護和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施,;
    (二)制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,;
    (三)接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請,安排符合條件的公司股票掛牌,;
    (四)組織,、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動;
    (五)對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管,;
    (六)對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管,;
    (七)管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息;
    (八)中國證監(jiān)會批準的其他職能,。

    第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當就股票掛牌,、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理,、掛牌公司管理,、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則,,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準,。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則,應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。
    第十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式,,應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準,。
    第十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障,公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情,。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,,任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時行情,。
    第十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應(yīng)當符合有關(guān)主管部門的規(guī)定,,并優(yōu)先用于維護和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當制定專項財務(wù)管理規(guī)則,,并報中國證監(jiān)會備案,。
    第十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當從其收取的費用中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金。風險基金提取和使用的具體辦法,,由中國證監(jiān)會另行制定,。
    第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議,,并報中國證監(jiān)會備案,。

  第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)

    第十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,,制定公司章程,,明確股東會、董事會,、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責劃分,建立健全內(nèi)部組織機構(gòu),,完善公司治理,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準,。
    第十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當具備法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件,股東持股比例應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的,,應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。
    第十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會,、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應(yīng)當符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,并報中國證監(jiān)會備案,。
    第十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長,、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名,任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定,。
    前款所述高級管理人員的范圍,,由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。
    第十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當根據(jù)需要設(shè)立專門委員會,。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案,。

    第四章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管

    第二十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商,。
    主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌,,對掛牌公司進行持續(xù)督導(dǎo),代理投資者買賣掛牌公司股票,,為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù),。
    第二十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查,,出具審查意見,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議,確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。
    第二十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當督促申請股票掛牌的股份公司,、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人,依法履行信息披露義務(wù),,真實,、準確、完整,、及時地披露信息,,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。
    第二十三條 掛牌公司應(yīng)當符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件,,不符合持續(xù)掛牌條件的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當及時作出股票暫�,;蚪K止掛牌的決定,,及時公告,并報中國證監(jiān)會備案,。
    第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式,、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式,。
    第二十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度,。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)的風險識別和承擔能力,了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,。
    第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進行時,,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施,;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序,可以決定臨時停市,。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,,應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。
    第二十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當建立市場監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng),,配備專門市場監(jiān)察人員,,依法對股票轉(zhuǎn)讓實行監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn),、及時制止內(nèi)幕交易,、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。
    對違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的,,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施,,并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求,及時向中國證監(jiān)會報告,。
    第二十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當督促主辦券商,、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,,誠實守信,、勤勉盡責,嚴格履行法定職責,,遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,,并對出具文件的真實性、準確性,、完整性負責,。
    第二十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的,可以依法采取自律監(jiān)管措施,,并報中國證監(jiān)會備案,。依法應(yīng)當由中國證監(jiān)會進行查處的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出查處建議,。

  第五章 監(jiān)督管理

    第三十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告股東會、董事會,、監(jiān)事會,、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行情況,,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責履行情況,、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報告義務(wù),,比照執(zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定,。
    第三十一條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進行修改,。
    第三十二條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進行監(jiān)管,開展定期,、不定期的現(xiàn)場檢查,,并對其履職和運營情況進行評估和考核。
    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定,,在監(jiān)管工作中不履行職責,,或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù),中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進行查處,。

    第六章 附 則

    第三十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的,,比照本辦法執(zhí)行。
    第三十四條 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ,、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動,,由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理。
    第三十五條 本辦法公布之日起施行,。

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